法規(guī)法律目錄

·國家安全監(jiān)管總局、國家煤礦安監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察
/國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理(2012-10-30)

·關(guān)于調(diào)整大嶝對臺小額商品交易市場稅收政策問題的通知
/財(cái)政部(2012-10-23)

·礦產(chǎn)資源規(guī)劃編制實(shí)施辦法
/國土資源部(2012-10-12)

·證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定
/中國證券監(jiān)督管理委員(2012-10-29)

·關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)信息公開工作的通知
/環(huán)境保護(hù)部辦公廳(2012-10-30)

·交通運(yùn)輸部關(guān)于加快推進(jìn)交通運(yùn)輸行業(yè)科技創(chuàng)新能力建設(shè)的若干意見
/交通運(yùn)輸部(2012-10-25)

·關(guān)于印發(fā)《大中型水庫移民后期扶持結(jié)余資金使用管理暫行辦法》的通
/財(cái)政部(2012-10-19)

·天然氣利用政策
/國家發(fā)展和改革委員會(2012-10-14)

·工業(yè)和信息化部關(guān)于印發(fā)廢鋼鐵加工行業(yè)準(zhǔn)入公告管理暫行辦法的通知
/工業(yè)和信息化部(2012-10-29)

·關(guān)于擴(kuò)大中等職業(yè)教育免學(xué)費(fèi)政策范圍進(jìn)一步完善國家助學(xué)金制度的意
/財(cái)政部國家發(fā)展和改(2012-10-22)

·民政部關(guān)于印發(fā)《志愿服務(wù)記錄辦法》的通知
/民政部(2012-10-23)

·國土資源部關(guān)于推廣先進(jìn)適用技術(shù)提高礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用水平的
/國土資源部(2012-10-23)

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關(guān)于印發(fā)《大中型水庫移民后期扶持結(jié)余資金使用管理暫行辦法》的通知

財(cái)企[2012]315號

各省、自治區(qū)、直轄市財(cái)政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)務(wù)局：

　　為進(jìn)一步做好大中型水庫移民后期扶持政策實(shí)施工作，促進(jìn)大中型水庫庫區(qū)和移民安置區(qū)經(jīng)濟(jì)及社會發(fā)展，規(guī)范大中型水庫移民后期扶持結(jié)余資金的使用管理，財(cái)政部會同有關(guān)部門修訂了《大中型水庫移民后期扶持結(jié)余資金使用管理暫行辦法》，并已經(jīng)國務(wù)院同意�，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　附件：大中型水庫移民后期扶持結(jié)余資金使用管理暫行辦法

　　　財(cái) 政部

　　2012年10月19日

附件：

大中型水庫移民后期扶持結(jié)余資金使用管理暫行辦法

　　第一條為促進(jìn)大中型水庫庫區(qū)（以下簡稱“庫區(qū)”）和移民安置區(qū)經(jīng)濟(jì)及社會發(fā)展，規(guī)范大中型水庫移民后期扶持結(jié)余資金（以下簡稱“結(jié)余資金”）的使用管理，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于完善大中型水庫移民后期扶持政策的意見》（國發(fā)[2006]17號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條結(jié)余資金，是指中央財(cái)政根據(jù)國發(fā)〔2006〕17號文件規(guī)定籌集的大中型水庫移民后期扶持資金，每年按照國家核定的農(nóng)村移民人數(shù)和規(guī)定的扶持標(biāo)準(zhǔn)，分配各�。▍^(qū)、市，含新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)，下同）后結(jié)余的資金。

　　第三條結(jié)余資金使用方向：

　�。ㄒ唬┲С謳靺^(qū)和移民安置區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。具體包括：

　　1、基本口糧田建設(shè)及水利設(shè)施配套建設(shè)。

　　2、農(nóng)村飲水安全、沼氣、交通、供電、通信廣播等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

　　3、文化、教育、衛(wèi)生等社會事業(yè)設(shè)施建設(shè)。

　　4、生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)。

　　5、勞動力技能培訓(xùn)及職業(yè)教育。

　　6、有市場前景的種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)、旅游業(yè)、加工業(yè)、服務(wù)業(yè)等生產(chǎn)開發(fā)。

　　7、與移民生產(chǎn)生活密切相關(guān)的其他項(xiàng)目。

　�。ǘ⿴靺^(qū)和移民安置區(qū)因不可抗力發(fā)生的臨時(shí)性、突發(fā)性等事件應(yīng)急處置補(bǔ)助支出。

　　（三）解決水庫移民突出問題補(bǔ)助支出，包括解決水庫后靠移民避險(xiǎn)搬遷補(bǔ)助支出、特困移民解困補(bǔ)助支出等。

　�。ㄋ模┑胤綄�(shí)施后期扶持政策專項(xiàng)工作經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助支出。

　�。ㄎ澹﹪壹壱泼窆芾頇C(jī)構(gòu)成立之前，中央實(shí)施后期扶持政策專項(xiàng)工作經(jīng)費(fèi)。

　　（六）國務(wù)院批準(zhǔn)的其他支出。

　　第四條中央財(cái)政撥付給地方的結(jié)余資金，由地方政府結(jié)合其他渠道資金統(tǒng)籌安排使用。

　　第五條結(jié)余資金的分配：

　　（一）地方實(shí)施大中型水庫移民后期扶持政策專項(xiàng)工作經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助支出，每年3億元。具體按照《大中型水庫移民后期扶持政策實(shí)施工作專項(xiàng)補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)使用管理暫行辦法》（財(cái)企〔2011〕303號）的規(guī)定安排使用。

　�。ǘ┲醒雽�(shí)施后期扶持政策專項(xiàng)工作經(jīng)費(fèi)，每年根據(jù)實(shí)際工作量核定。具體由水利部（移民局）根據(jù)全國水庫移民部際聯(lián)席會議年度工作安排，向財(cái)政部報(bào)送專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算，財(cái)政部會同發(fā)展改革委審核后，按程序撥付水利部（移民局）。

　�。ㄈ⿴靺^(qū)和移民安置區(qū)因不可抗力發(fā)生的臨時(shí)性、突發(fā)性事件應(yīng)急處置補(bǔ)助支出，每年3億元。庫區(qū)和移民安置區(qū)因不可抗力發(fā)生臨時(shí)性、突發(fā)性事件時(shí)，由相關(guān)�。▍^(qū)、市）財(cái)政部門會同同級發(fā)展改革、移民管理機(jī)構(gòu)，向財(cái)政部、發(fā)展改革委、水利部提出申請，由水利部（移民局）提出初步審核意見后，財(cái)政部會同發(fā)展改革委、水利部審核下達(dá)補(bǔ)助資金。

　�。ㄋ模﹪鴦�(wù)院批準(zhǔn)的其他支出。

　�。ㄎ澹┛鄢鲜觯ㄒ唬�、（二）、（三）、（四）項(xiàng)支出后的剩余部分：①75%用于支持庫區(qū)和移民安置區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。具體由財(cái)政部會同發(fā)展改革委、水利部，按照各�。▍^(qū)、市）經(jīng)核定的農(nóng)村移民人數(shù)及對全國統(tǒng)籌后期扶持資金的貢獻(xiàn)情況，切塊分配各�。▍^(qū)、市），分配公式為：

某省本年度　　可分配上年度全國　　某省上年移民數(shù)　　　　　某省上年上交后扶基金
　　　　　=　　　　　　　　　× (————————　×65%+——————————　×35%）。
分配結(jié)余資金　結(jié)余資金總額　　　　全國上年移民數(shù)　　　　　全國上年后扶基金

　　②25%用于解決水庫移民突出問題。具體由相關(guān)�。▍^(qū)、市）向發(fā)展改革委、財(cái)政部、水利部報(bào)送解決突出問題方案，由水利部（移民局）提出初步審核意見，發(fā)展改革委會同財(cái)政部、水利部對有關(guān)方案審核批復(fù)后，財(cái)政部會同發(fā)展改革委、水利部按照有關(guān)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)下達(dá)補(bǔ)助資金。

　　第六條結(jié)余資金收入列政府收支分類科目第1030149項(xiàng)“大中型水庫移民后期扶持基金收入”；本辦法第三條第（一）項(xiàng)和第（二）項(xiàng)支出列政府收支分類科目“2082202基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展”，第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)和第（五）項(xiàng)支出列“2082299 其他大中型水庫移民后期扶持基金支出”。

　　第七條各省（區(qū)、市）財(cái)政部門和移民管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)結(jié)余資金的財(cái)務(wù)管理，按規(guī)定用途使用資金，督促有關(guān)單位加快項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，確保資金使用安全規(guī)范，提高資金使用效益。

　　第八條結(jié)余資金的使用單位應(yīng)接受財(cái)政、發(fā)展改革、審計(jì)、監(jiān)察、水利、移民等部門的監(jiān)督檢查，任何單位不得以任何理由阻撓或逃避。

　　第九條對于違反本辦法規(guī)定截留、挪用結(jié)余資金的單位或個(gè)人，按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院令第427號）進(jìn)行處罰，并追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。

　　第十條各�。▍^(qū)、市）財(cái)政部門應(yīng)依據(jù)本辦法制定相應(yīng)的管理實(shí)施細(xì)則，報(bào)財(cái)政部、發(fā)展改革委、水利部備案。

　　第十一條本辦法由財(cái)政部負(fù)責(zé)解釋。

　　第十二條本辦法自印發(fā)之日起開始執(zhí)行�！敦�(cái)政部關(guān)于印發(fā)＜大中型水庫移民后期扶持結(jié)余資金使用管理暫行辦法＞的通知》（財(cái)企〔2008〕37號）同時(shí)廢止。

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)信息公開工作的通知

環(huán)辦[2012]134號

各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護(hù)廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)環(huán)境保護(hù)局，遼河保護(hù)區(qū)管理局，部機(jī)關(guān)各部門，各派出機(jī)構(gòu)、直屬單位：

　　為貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)2012年政府信息公開重點(diǎn)工作安排的通知》（國辦發(fā)〔2012〕26號）和全國政府信息公開工作電視電話會議精神，進(jìn)一步做好環(huán)境保護(hù)信息公開工作，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、充分認(rèn)識新時(shí)期環(huán)境保護(hù)信息公開的重要意義

　　環(huán)境保護(hù)信息公開工作事關(guān)人民群眾的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。隨著我國經(jīng)濟(jì)社會的不斷發(fā)展，社會公眾參與環(huán)境保護(hù)工作的意識以及對環(huán)境保護(hù)工作的期望值、關(guān)注度顯著提高�！秶鴦�(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)2012年政府信息公開重點(diǎn)工作安排的通知》把環(huán)境保護(hù)信息公開作為政府信息公開工作的八個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域之一，充分體現(xiàn)國務(wù)院對環(huán)境保護(hù)工作的高度重視。各級環(huán)保部門要提高認(rèn)識、做好準(zhǔn)備、抓住重點(diǎn)、規(guī)范運(yùn)行，采取有效措施，扎實(shí)推進(jìn)環(huán)境保護(hù)信息公開工作。

　　二、進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)信息公開

　�。ㄒ唬┘訌�(qiáng)環(huán)境核查與審批信息公開，深入推進(jìn)行政權(quán)力公開透明運(yùn)行

　　進(jìn)一步審核現(xiàn)有管理職能和審批事項(xiàng)，梳理行政權(quán)力，規(guī)范審批程序，推進(jìn)審批過程和結(jié)果公開。各級環(huán)保部門要進(jìn)一步建立和完善網(wǎng)上審批系統(tǒng)，形成行政審批許可網(wǎng)絡(luò)化受理、辦理和答復(fù)的工作程序。對涉及群眾切身利益的重大項(xiàng)目，要擴(kuò)大公示范圍，廣泛聽取社會公眾意見。

　　1.公開行業(yè)環(huán)保核查信息。包括重點(diǎn)行業(yè)環(huán)保核查規(guī)章制度（核查程序、核查辦法、時(shí)間要求、申報(bào)方式、聯(lián)系方式等）；向社會公示初步通過核查的企業(yè)名單；公開重點(diǎn)行業(yè)環(huán)保核查結(jié)果。

　　2.公開上市環(huán)保核查信息。包括上市環(huán)保核查規(guī)章制度（核查程序、辦事流程、時(shí)間要求、申報(bào)方式、聯(lián)系方式等）；核查工作信息（受理時(shí)間、進(jìn)展情況、核查結(jié)論等）。要求申請核查公司主動公開環(huán)保核查相關(guān)信息，包括公司及其核查范圍內(nèi)企業(yè)名稱、行業(yè)、所在地、生產(chǎn)及環(huán)�；厩闆r等。

　　3.公開建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評信息。對建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)文件受理情況、環(huán)境影響報(bào)告書簡本、環(huán)境影響評價(jià)文件審批結(jié)果以及建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收結(jié)果等相關(guān)信息予以全面主動公開。環(huán)境影響報(bào)告書簡本作為項(xiàng)目受理?xiàng)l件之一,應(yīng)當(dāng)與建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)文件受理情況同時(shí)在具有審批權(quán)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門網(wǎng)站上公布。

　　4.公開環(huán)境污染治理設(shè)施運(yùn)營資質(zhì)許可、固體廢物進(jìn)口、危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證、固體廢物加工利用企業(yè)認(rèn)定等審批事項(xiàng)的審批程序、標(biāo)準(zhǔn)、條件、時(shí)限、結(jié)果等信息。

　　5.公開國家環(huán)境保護(hù)模范城市、國家生態(tài)建設(shè)示范區(qū)（含生態(tài)工業(yè)園區(qū)）等創(chuàng)建工作的考核辦法、考核指標(biāo)、考核結(jié)果等信息。

　�。ǘ┘訌�(qiáng)環(huán)境監(jiān)測信息公開，全面推進(jìn)涉及民生、社會關(guān)注度高的環(huán)境保護(hù)信息公開

　　1.全面落實(shí)新修訂的《環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》，及時(shí)準(zhǔn)確發(fā)布監(jiān)測信息。按照《空氣質(zhì)量新標(biāo)準(zhǔn)第一階段監(jiān)測實(shí)施方案》要求，2012年在京津冀、長三角、珠三角等重點(diǎn)區(qū)域以及直轄市和省會城市等74個(gè)城市開展監(jiān)測，12月底前對外發(fā)布信息。2013年在113個(gè)環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)城市和國家環(huán)境保護(hù)模范城市開展監(jiān)測，2015年底前在所有地級以上城市開展監(jiān)測，并公開信息。完善環(huán)境空氣質(zhì)量信息發(fā)布平臺，按新標(biāo)準(zhǔn)要求發(fā)布監(jiān)測數(shù)據(jù)。

　　2.及時(shí)向社會發(fā)布各類環(huán)境質(zhì)量信息，推進(jìn)重點(diǎn)流域水環(huán)境質(zhì)量、重點(diǎn)城市空氣環(huán)境質(zhì)量、重點(diǎn)污染源監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果等信息的公開。地表水水質(zhì)自動監(jiān)測數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)每4小時(shí)一次的實(shí)時(shí)公開，發(fā)布《全國地表水水質(zhì)月報(bào)》。重點(diǎn)城市空氣質(zhì)量數(shù)據(jù)以預(yù)報(bào)和日報(bào)方式定期公開。

　　3.發(fā)布違法排污企業(yè)名單，定期公布環(huán)保不達(dá)標(biāo)生產(chǎn)企業(yè)名單，公開重點(diǎn)行業(yè)環(huán)境整治信息。依法督促企業(yè)公開環(huán)境信息。

　　4.公開每年度的“全國主要污染物排放情況”，每年度定期發(fā)布《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年報(bào)》和《國家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)名單》。做好全國投運(yùn)城鎮(zhèn)污水處理設(shè)施、燃煤機(jī)組脫硫脫硝設(shè)施等重點(diǎn)減排工程的信息公開工作。

　　（三）加強(qiáng)重特大突發(fā)環(huán)境事件信息公開，及時(shí)公布處置情況

　　1.發(fā)生重特大突發(fā)環(huán)境事件，要及時(shí)啟動應(yīng)急預(yù)案并發(fā)布信息。

　　2.發(fā)生跨行政區(qū)域突發(fā)環(huán)境事件，要及時(shí)協(xié)調(diào)、建議相關(guān)人民政府聯(lián)合發(fā)布信息。

　　3.規(guī)范發(fā)布核與輻射安全日常監(jiān)管信息，尤其要做好核與輻射安全事件信息的發(fā)布工作。

　　4.把信息發(fā)布情況作為突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急處置工作的重要考核指標(biāo)，加強(qiáng)督促指導(dǎo)和通報(bào)力度，提高突發(fā)環(huán)境事件處置的公開透明度。

　　5.對突發(fā)環(huán)境事件進(jìn)行匯總分析，做好突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)對情況的定期發(fā)布工作。

　　三、切實(shí)加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)信息公開的組織實(shí)施

　　各級環(huán)保部門要將信息公開作為重要工作進(jìn)行部署，注重抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)，整合信息公開資源和渠道。加大主動公開環(huán)境信息力度，擴(kuò)大主動公開環(huán)境信息范圍，切實(shí)做好依申請公開環(huán)境信息辦理工作。建立健全信息公開工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和推進(jìn)機(jī)制，落實(shí)信息公開責(zé)任主體，明確任務(wù)分工，加強(qiáng)責(zé)任考核，努力在提升信息公開服務(wù)效能、方便企業(yè)和群眾辦事等方面取得新進(jìn)展。

　　（一）積極探索建立環(huán)境信息公開的有效方式

　　各級環(huán)保部門要切實(shí)加強(qiáng)政府網(wǎng)站建設(shè)，充分發(fā)揮政府網(wǎng)站作為環(huán)境保護(hù)信息發(fā)布重要平臺的作用。建立完善更加科學(xué)合理的信息公開目錄，方便群眾查詢和使用。通過召開新聞發(fā)布會和新聞通報(bào)會，主動向社會通報(bào)環(huán)保工作情況。要充分發(fā)揮政府公報(bào)、報(bào)刊、廣播、電視等主流媒體作用，多渠道發(fā)布環(huán)境保護(hù)信息，把環(huán)境保護(hù)工作置于社會各界和人民群眾的有效監(jiān)督之下，進(jìn)一步提高環(huán)境保護(hù)工作的透明度和公信力。

　　（二）加強(qiáng)調(diào)查研究和輿情引導(dǎo)

　　要加強(qiáng)調(diào)查研究，及時(shí)總結(jié)信息公開工作的有效做法和寶貴經(jīng)驗(yàn)，深化對信息公開工作規(guī)律的認(rèn)識，不斷提高信息公開工作科學(xué)化水平。環(huán)境保護(hù)信息涉及面廣，社會關(guān)注度高，各級環(huán)保部門要加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)輿情引導(dǎo)和對重大環(huán)境信息公開后社會反響的預(yù)判工作，做好應(yīng)對預(yù)案，并密切跟蹤公開后的輿情，及時(shí)發(fā)布相關(guān)信息，正確引導(dǎo)輿論。

　　（三）切實(shí)提高環(huán)境信息公開能力

　　推進(jìn)電子政務(wù)、物聯(lián)網(wǎng)等先進(jìn)技術(shù)在環(huán)境領(lǐng)域的研發(fā)應(yīng)用，建設(shè)環(huán)境信息資源中心。各級環(huán)保部門要進(jìn)一步加強(qiáng)工作機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)，從實(shí)際出發(fā)，健全工作機(jī)構(gòu)，配齊工作人員，給予信息公開工作必要的經(jīng)費(fèi)支持，保證工作條件。要制定信息公開培訓(xùn)計(jì)劃并認(rèn)真實(shí)施，信息公開培訓(xùn)應(yīng)作為公務(wù)員培訓(xùn)的重要內(nèi)容。

　　政府信息公開工作任務(wù)重，要求高，責(zé)任大。各級環(huán)保部門及各有關(guān)單位要根據(jù)本通知精神，制訂加強(qiáng)環(huán)境信息公開的具體辦法，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，狠抓落實(shí)，完成好各項(xiàng)工作任務(wù)。

　　環(huán)境保護(hù)部辦公廳

　　2012年10月30日

證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定

中國證券監(jiān)督管理委員會

　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　〔2012〕32號

　　現(xiàn)公布《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》，自2012年11月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證監(jiān)會　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年10月29日

　　　　　　　　　　證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定

第一章總則

第一條為了適應(yīng)證券投資基金管理公司（以下簡稱基金管理公司）專業(yè)化經(jīng)營管理的需要，規(guī)范證券投資基金管理公司子公司（以下簡稱子公司）的行為，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》和其他有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱子公司是指依照《公司法》設(shè)立，由基金管理公司控股，經(jīng)營特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售以及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司。
第三條基金管理公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)充分考慮自身的財(cái)務(wù)實(shí)力和管理能力，全面評估論證，合理審慎決策，不得因設(shè)立子公司損害基金份額持有人的利益。
第四條子公司的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)活動、監(jiān)督管理等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
第五條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對子公司及其有關(guān)業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理。
第六條中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對子公司及其有關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

第二章子公司的設(shè)立

第七條經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，基金管理公司可以設(shè)立全資子公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立子公司。
參股子公司的其他投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）在技術(shù)合作、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或者營銷渠道等方面具備較強(qiáng)優(yōu)勢；
（二）有助于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競爭能力、促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展；
（三）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到重大行政處罰或者刑事處罰；
（四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；
（五）具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等部門以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無重大不良記錄；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第八條子公司的股東不得為其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持子公司的股權(quán)，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得委托其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持子公司的股權(quán)。
第九條基金管理公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)以自有資金出資。子公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)不低于2000萬元人民幣。
第十條設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
（一）各股東對符合參股子公司各項(xiàng)條件及提交申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函；
（二）申請報(bào)告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的目的，子公司的名稱、經(jīng)營范圍、設(shè)立方案、股東資格條件等，并應(yīng)由股東簽字蓋章；
（三）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的必要性和可行性，股東的基本情況及具備的優(yōu)勢條件，子公司的組織管理架構(gòu)，子公司的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；
（四）各股東設(shè)立子公司的決議、決定及發(fā)起協(xié)議；
（五）在基金行業(yè)任職的自然人股東，其任職機(jī)構(gòu)對該自然人參股子公司出具的無異議函；
（六）各股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明及子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；
（七）基金管理公司防范與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突的制度安排；
（八）子公司擬任高級管理人員的簡歷（參照證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職資格申請表填寫）、身份證明復(fù)印件及基金從業(yè)資格證明文件復(fù)印件；
（九）子公司章程草案；
（十）子公司的主要管理制度；
（十一）設(shè)立子公司準(zhǔn)備情況的說明材料，內(nèi)容至少包括主要業(yè)務(wù)人員的資格條件和到位情況，辦公場所購置、租賃及相關(guān)設(shè)備購置方案，工商名稱預(yù)核準(zhǔn)情況等；
（十二）基金管理公司出具的不與子公司進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營行為不與子公司存在利益沖突的承諾函，以及其他股東對子公司的持續(xù)規(guī)范發(fā)展提供支持的安排；
（十三）律師事務(wù)所出具的法律意見書；
（十四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。
第十一條設(shè)立子公司擬開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金銷售業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)按照《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》的相關(guān)要求報(bào)送申請材料。
第十二條中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對申請人的申請進(jìn)行審查，并自受理申請之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。

第三章子公司的治理與運(yùn)營

第十三條基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間不得進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營行為不得存在利益沖突。
第十四條基金管理公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東或者子公司客戶的合法權(quán)益。
第十五條基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離墻制度，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。
第十六條基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略，合理確定子公司的發(fā)展方向和經(jīng)營計(jì)劃。
基金管理公司應(yīng)當(dāng)指定相應(yīng)職能部門，定期評估子公司發(fā)展方向和經(jīng)營計(jì)劃的執(zhí)行情況。
第十七條在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營自主權(quán)的前提下，基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與子公司的業(yè)務(wù)協(xié)同和資源共享，建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)體系，提高整體運(yùn)營效率和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
第十八條基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)整體發(fā)展戰(zhàn)略和子公司經(jīng)營需求，按照合規(guī)、精簡、高效的原則，指導(dǎo)子公司建立健全治理結(jié)構(gòu)。
第十九條基金管理公司可以依照有關(guān)規(guī)定或者合同的約定，為子公司的研究、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術(shù)和運(yùn)營服務(wù)等方面提供支持和服務(wù)。
第二十條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，規(guī)范與子公司間的關(guān)聯(lián)交易行為。發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)履行必要的內(nèi)部程序并在基金招募說明書、基金合同、基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告、基金季度報(bào)告、基金管理公司年度報(bào)告以及監(jiān)察稽核年度報(bào)告等相關(guān)文件中及時(shí)進(jìn)行詳細(xì)披露。
第二十一條基金管理公司管理的投資組合與子公司管理的投資組合之間，不得違反有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易。
第二十二條基金管理公司應(yīng)當(dāng)對外公開披露其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他從業(yè)人員參股子公司、在子公司兼任職務(wù)或者領(lǐng)薪的情況，并在基金管理公司年度報(bào)告、監(jiān)察稽核年度報(bào)告中詳細(xì)說明。
第二十三條子公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立科學(xué)完善的公司治理，實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制機(jī)制，保持公司規(guī)范有序運(yùn)作。
第二十四條子公司應(yīng)當(dāng)參照《基金行業(yè)人員離任審計(jì)及審查報(bào)告內(nèi)容準(zhǔn)則》的要求，建立對高級管理人員和投資經(jīng)理的離任審計(jì)或者離任審查制度。
第二十五條子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，維護(hù)客戶利益和公司資產(chǎn)安全，不得從事?lián)p害基金份額持有人、其他客戶以及基金管理公司利益的活動。
在有效防范利益沖突和利益輸送的前提下，基金管理公司、子公司及其相關(guān)從業(yè)人員可以投資本公司管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃，與資產(chǎn)委托人共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益，并應(yīng)自投資之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會申報(bào)所投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱、時(shí)間、價(jià)格、數(shù)額等信息。
第二十六條子公司不得直接或者間接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股權(quán)，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投資。
第二十七條子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)停止辦理新的特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售等業(yè)務(wù)，并依法妥善處理客戶資產(chǎn)：
（一）基金管理公司所持子公司股權(quán)被司法機(jī)關(guān)采取訴訟保全等措施；
（二）基金管理公司被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管、撤銷等監(jiān)管措施或者進(jìn)入破產(chǎn)清算程序；
（三）對子公司運(yùn)作產(chǎn)生重大不良影響的其他事項(xiàng)。

第四章監(jiān)督檢查

第二十八條子公司設(shè)立申請材料存在虛假記載或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)。
第二十九條中國證監(jiān)會可以對子公司的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
第三十條子公司變更下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在事前向中國證監(jiān)會和基金管理公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
（一）基金管理公司轉(zhuǎn)讓所持有的子公司股權(quán)；
（二）變更持股25%以上的股東；
（三）變更經(jīng)營范圍；
（四）公司合并、分立或者解散；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。
第三十一條子公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會和基金管理公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
（一）變更名稱、住所；
（二）變更持股25%以下的股東；
（三）變更注冊資本或者股東出資比例；
（四）變更董事、監(jiān)事、高級管理人員和投資經(jīng)理；
（五）修改公司章程；
（六）以固有資金對外投資；
（七）發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；
（八）公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化；
（九）公司涉及重大訴訟或者受到重大處罰；
（十）對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。
第三十二條基金管理公司向中國證監(jiān)會和基金管理公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的公司年度報(bào)告、內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告、監(jiān)察稽核季度報(bào)告、監(jiān)察稽核年度報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等資料，應(yīng)當(dāng)包含子公司的有關(guān)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)報(bào)送反映子公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)營、財(cái)務(wù)狀況等情況的資料。
第三十三條因子公司經(jīng)營而發(fā)生影響或者可能影響基金管理公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會和基金管理公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。
第三十四條違反本規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施：
（一）設(shè)立申請材料存在虛假信息或者重大遺漏；
（二）委托他人或者接受他人委托持有子公司的股權(quán)；
（三）子公司違反本規(guī)定第十三條的要求，經(jīng)營存在利益沖突的業(yè)務(wù)，進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；
（四）子公司未按照本規(guī)定第三十條、第三十一條的要求及時(shí)報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)；
（五）子公司從事?lián)p害基金份額持有人、其他客戶以及基金管理公司利益的活動；
（六）子公司違反勤勉盡責(zé)義務(wù)或者規(guī)避監(jiān)管的其他行為。
第三十五條子公司及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第三十六條子公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危及市場秩序、損害基金份額持有人及其他客戶利益的，中國證監(jiān)會可以采取暫停子公司業(yè)務(wù)或責(zé)令基金管理公司清理、撤銷子公司等行政監(jiān)管措施。
第三十七條有下列情形之一，中國證監(jiān)會責(zé)令基金管理公司限期整改，整改期間暫停受理及審核該公司基金產(chǎn)品募集申請或者其他業(yè)務(wù)申請，并可以對負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及直接責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施：
（一）未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，擅自設(shè)立子公司；
（二）未經(jīng)事前向中國證監(jiān)會報(bào)告，擅自處置子公司股權(quán)；
（三）違反本規(guī)定第十三條的要求，經(jīng)營存在利益沖突的業(yè)務(wù)，進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；
（四）未按照本規(guī)定第二十條的要求披露關(guān)聯(lián)交易；
（五）違反本規(guī)定第二十一條進(jìn)行交易；
（六）未按照本規(guī)定第二十二條披露和報(bào)告其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他從業(yè)人員參股子公司、在子公司任職或者領(lǐng)薪的情況；
（七）未按照本規(guī)定第三十二條、第三十三條的要求報(bào)送有關(guān)材料，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、重大遺漏；
（八）子公司出現(xiàn)本規(guī)定第三十四條、第三十五條和第三十六條所列違規(guī)行為；
（九）怠于對子公司的管理，導(dǎo)致子公司的治理和運(yùn)營不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)的其他情形。
第三十八條基金管理公司通過受讓、認(rèn)購股權(quán)等方式控股子公司的，適用本規(guī)定。
基金管理公司在境外設(shè)立子公司的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十九條本規(guī)定自2012年11月1日起施行。

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