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最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋

最高人民法院最高人民檢察院

最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋

　�。�2016年3月28日由最高人民法院審判委員會(huì)第1680次會(huì)議、2016年3月25日由最高人民檢察院第十二屆檢察委員會(huì)第50次會(huì)議通過，自2016年4月18日起施行）

　　為依法懲治貪污賄賂犯罪活動(dòng)，根據(jù)刑法有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就辦理貪污賄賂刑事案件適用法律的若干問題解釋如下：

　　第一條　貪污或者受賄數(shù)額在三萬元以上不滿二十萬元的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百八十三條第一款規(guī)定的“數(shù)額較大”，依法判處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。

　　貪污數(shù)額在一萬元以上不滿三萬元，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百八十三條第一款規(guī)定的“其他較重情節(jié)”，依法判處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金：

　�。ㄒ唬┴澪劬葹�(zāi)、搶險(xiǎn)、防汛、優(yōu)撫、扶貧、移民、救濟(jì)、防疫、社會(huì)捐助等特定款物的；

　�。ǘ┰蜇澪邸⑹苜V、挪用公款受過黨紀(jì)、行政處分的；

　�。ㄈ┰蚬室夥缸锸苓^刑事追究的；

　�。ㄋ模┶E款贓物用于非法活動(dòng)的；

　�。ㄎ澹┚懿唤淮E款贓物去向或者拒不配合追繳工作，致使無法追繳的；

　�。┰斐蓯毫佑绊懟蛘咂渌麌�(yán)重后果的。

　　受賄數(shù)額在一萬元以上不滿三萬元，具有前款第二項(xiàng)至第六項(xiàng)規(guī)定的情形之一，或者具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百八十三條第一款規(guī)定的“其他較重情節(jié)”，依法判處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金：

　�。ㄒ唬┒啻嗡髻V的；

　　（二）為他人謀取不正當(dāng)利益，致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受損失的；

　�。ㄈ樗酥\取職務(wù)提拔、調(diào)整的。

　　第二條　貪污或者受賄數(shù)額在二十萬元以上不滿三百萬元的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百八十三條第一款規(guī)定的“數(shù)額巨大”，依法判處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。

　　貪污數(shù)額在十萬元以上不滿二十萬元，具有本解釋第一條第二款規(guī)定的情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百八十三條第一款規(guī)定的“其他嚴(yán)重情節(jié)”，依法判處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。

　　受賄數(shù)額在十萬元以上不滿二十萬元，具有本解釋第一條第三款規(guī)定的情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百八十三條第一款規(guī)定的“其他嚴(yán)重情節(jié)”，依法判處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。

　　第三條　貪污或者受賄數(shù)額在三百萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百八十三條第一款規(guī)定的“數(shù)額特別巨大”，依法判處十年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。

　　貪污數(shù)額在一百五十萬元以上不滿三百萬元，具有本解釋第一條第二款規(guī)定的情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百八十三條第一款規(guī)定的“其他特別嚴(yán)重情節(jié)”，依法判處十年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。

　　受賄數(shù)額在一百五十萬元以上不滿三百萬元，具有本解釋第一條第三款規(guī)定的情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百八十三條第一款規(guī)定的“其他特別嚴(yán)重情節(jié)”，依法判處十年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。

　　第四條　貪污、受賄數(shù)額特別巨大，犯罪情節(jié)特別嚴(yán)重、社會(huì)影響特別惡劣、給國(guó)家和人民利益造成特別重大損失的，可以判處死刑。

　　符合前款規(guī)定的情形，但具有自首，立功，如實(shí)供述自己罪行、真誠(chéng)悔罪、積極退贓，或者避免、減少損害結(jié)果的發(fā)生等情節(jié)，不是必須立即執(zhí)行的，可以判處死刑緩期二年執(zhí)行。

　　符合第一款規(guī)定情形的，根據(jù)犯罪情節(jié)等情況可以判處死刑緩期二年執(zhí)行，同時(shí)裁判決定在其死刑緩期執(zhí)行二年期滿依法減為無期徒刑后，終身監(jiān)禁，不得減刑、假釋。

　　第五條　挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行非法活動(dòng)，數(shù)額在三萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依照刑法第三百八十四條的規(guī)定以挪用公款罪追究刑事責(zé)任；數(shù)額在三百萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百八十四條第一款規(guī)定的“數(shù)額巨大”。具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百八十四條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”：

　　（一）挪用公款數(shù)額在一百萬元以上的；

　�。ǘ┡灿镁葹�(zāi)、搶險(xiǎn)、防汛、優(yōu)撫、扶貧、移民、救濟(jì)特定款物，數(shù)額在五十萬元以上不滿一百萬元的；

　�。ㄈ┡灿霉畈煌诉€，數(shù)額在五十萬元以上不滿一百萬元的；

　　（四）其他嚴(yán)重的情節(jié)。

　　第六條　挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)或者超過三個(gè)月未還，數(shù)額在五萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百八十四條第一款規(guī)定的“數(shù)額較大”；數(shù)額在五百萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百八十四條第一款規(guī)定的“數(shù)額巨大”。具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百八十四條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”：

　　（一）挪用公款數(shù)額在二百萬元以上的；

　　（二）挪用救災(zāi)、搶險(xiǎn)、防汛、優(yōu)撫、扶貧、移民、救濟(jì)特定款物，數(shù)額在一百萬元以上不滿二百萬元的；

　�。ㄈ┡灿霉畈煌诉€，數(shù)額在一百萬元以上不滿二百萬元的；

　　（四）其他嚴(yán)重的情節(jié)。

　　第七條　為謀取不正當(dāng)利益，向國(guó)家工作人員行賄，數(shù)額在三萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依照刑法第三百九十條的規(guī)定以行賄罪追究刑事責(zé)任。

　　行賄數(shù)額在一萬元以上不滿三萬元，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依照刑法第三百九十條的規(guī)定以行賄罪追究刑事責(zé)任：

　�。ㄒ唬┫蛉艘陨闲匈V的；

　�。ǘ⿲⑦`法所得用于行賄的；

　�。ㄈ┩ㄟ^行賄謀取職務(wù)提拔、調(diào)整的；

　�。ㄋ模┫蜇�(fù)有食品、藥品、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等監(jiān)督管理職責(zé)的國(guó)家工作人員行賄，實(shí)施非法活動(dòng)的；

　�。ㄎ澹┫蛩痉üぷ魅藛T行賄，影響司法公正的；

　�。┰斐山�(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬元以上不滿一百萬元的。

　　第八條　犯行賄罪，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百九十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”：

　�。ㄒ唬┬匈V數(shù)額在一百萬元以上不滿五百萬元的；

　�。ǘ┬匈V數(shù)額在五十萬元以上不滿一百萬元，并具有本解釋第七條第二款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)規(guī)定的情形之一的；

　�。ㄈ┢渌麌�(yán)重的情節(jié)。

　　為謀取不正當(dāng)利益，向國(guó)家工作人員行賄，造成經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在一百萬元以上不滿五百萬元的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百九十條第一款規(guī)定的“使國(guó)家利益遭受重大損失”。

　　第九條　犯行賄罪，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百九十條第一款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴(yán)重”：

　�。ㄒ唬┬匈V數(shù)額在五百萬元以上的；

　�。ǘ┬匈V數(shù)額在二百五十萬元以上不滿五百萬元，并具有本解釋第七條第二款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)規(guī)定的情形之一的；

　�。ㄈ┢渌貏e嚴(yán)重的情節(jié)。

　　為謀取不正當(dāng)利益，向國(guó)家工作人員行賄，造成經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五百萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百九十條第一款規(guī)定的“使國(guó)家利益遭受特別重大損失”。

　　第十條　刑法第三百八十八條之一規(guī)定的利用影響力受賄罪的定罪量刑適用標(biāo)準(zhǔn)，參照本解釋關(guān)于受賄罪的規(guī)定執(zhí)行。

　　刑法第三百九十條之一規(guī)定的對(duì)有影響力的人行賄罪的定罪量刑適用標(biāo)準(zhǔn)，參照本解釋關(guān)于行賄罪的規(guī)定執(zhí)行。

　　單位對(duì)有影響力的人行賄數(shù)額在二十萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依照刑法第三百九十條之一的規(guī)定以對(duì)有影響力的人行賄罪追究刑事責(zé)任。

　　第十一條　刑法第一百六十三條規(guī)定的非國(guó)家工作人員受賄罪、第二百七十一條規(guī)定的職務(wù)侵占罪中的“數(shù)額較大”“數(shù)額巨大”的數(shù)額起點(diǎn)，按照本解釋關(guān)于受賄罪、貪污罪相對(duì)應(yīng)的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的二倍、五倍執(zhí)行。

　　刑法第二百七十二條規(guī)定的挪用資金罪中的“數(shù)額較大”“數(shù)額巨大”以及“進(jìn)行非法活動(dòng)”情形的數(shù)額起點(diǎn)，按照本解釋關(guān)于挪用公款罪“數(shù)額較大”“情節(jié)嚴(yán)重”以及“進(jìn)行非法活動(dòng)”的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的二倍執(zhí)行。

　　刑法第一百六十四條第一款規(guī)定的對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪中的“數(shù)額較大”“數(shù)額巨大”的數(shù)額起點(diǎn)，按照本解釋第七條、第八條第一款關(guān)于行賄罪的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的二倍執(zhí)行。

　　第十二條　賄賂犯罪中的“財(cái)物”，包括貨幣、物品和財(cái)產(chǎn)性利益。財(cái)產(chǎn)性利益包括可以折算為貨幣的物質(zhì)利益如房屋裝修、債務(wù)免除等，以及需要支付貨幣的其他利益如會(huì)員服務(wù)、旅游等。后者的犯罪數(shù)額，以實(shí)際支付或者應(yīng)當(dāng)支付的數(shù)額計(jì)算。

　　第十三條　具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“為他人謀取利益”，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照刑法關(guān)于受賄犯罪的規(guī)定定罪處罰：

　�。ㄒ唬⿲�(shí)際或者承諾為他人謀取利益的；

　�。ǘ┟髦擞芯唧w請(qǐng)托事項(xiàng)的；

　�。ㄈ┞穆殨r(shí)未被請(qǐng)托，但事后基于該履職事由收受他人財(cái)物的。

　　國(guó)家工作人員索取、收受具有上下級(jí)關(guān)系的下屬或者具有行政管理關(guān)系的被管理人員的財(cái)物價(jià)值三萬元以上，可能影響職權(quán)行使的，視為承諾為他人謀取利益。

　　第十四條　根據(jù)行賄犯罪的事實(shí)、情節(jié)，可能被判處三年有期徒刑以下刑罰的，可以認(rèn)定為刑法第三百九十條第二款規(guī)定的“犯罪較輕”。

　　根據(jù)犯罪的事實(shí)、情節(jié)，已經(jīng)或者可能被判處十年有期徒刑以上刑罰的，或者案件在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國(guó)范圍內(nèi)有較大影響的，可以認(rèn)定為刑法第三百九十條第二款規(guī)定的“重大案件”。

　　具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為刑法第三百九十條第二款規(guī)定的“對(duì)偵破重大案件起關(guān)鍵作用”：

　�。ㄒ唬┲鲃�(dòng)交待辦案機(jī)關(guān)未掌握的重大案件線索的；

　�。ǘ┲鲃�(dòng)交待的犯罪線索不屬于重大案件的線索，但該線索對(duì)于重大案件偵破有重要作用的；

　　（三）主動(dòng)交待行賄事實(shí)，對(duì)于重大案件的證據(jù)收集有重要作用的；

　　（四）主動(dòng)交待行賄事實(shí)，對(duì)于重大案件的追逃、追贓有重要作用的。

　　第十五條　對(duì)多次受賄未經(jīng)處理的，累計(jì)計(jì)算受賄數(shù)額。

　　國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益前后多次收受請(qǐng)托人財(cái)物，受請(qǐng)托之前收受的財(cái)物數(shù)額在一萬元以上的，應(yīng)當(dāng)一并計(jì)入受賄數(shù)額。

　　第十六條　國(guó)家工作人員出于貪污、受賄的故意，非法占有公共財(cái)物、收受他人財(cái)物之后，將贓款贓物用于單位公務(wù)支出或者社會(huì)捐贈(zèng)的，不影響貪污罪、受賄罪的認(rèn)定，但量刑時(shí)可以酌情考慮。

　　特定關(guān)系人索取、收受他人財(cái)物，國(guó)家工作人員知道后未退還或者上交的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定國(guó)家工作人員具有受賄故意。

　　第十七條　國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，同時(shí)構(gòu)成受賄罪和刑法分則第三章第三節(jié)、第九章規(guī)定的瀆職犯罪的，除刑法另有規(guī)定外，以受賄罪和瀆職犯罪數(shù)罪并罰。

　　第十八條　貪污賄賂犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)依照刑法第六十四條的規(guī)定予以追繳或者責(zé)令退賠，對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還。對(duì)尚未追繳到案或者尚未足額退賠的違法所得，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)追繳或者責(zé)令退賠。

　　第十九條　對(duì)貪污罪、受賄罪判處三年以下有期徒刑或者拘役的，應(yīng)當(dāng)并處十萬元以上五十萬元以下的罰金；判處三年以上十年以下有期徒刑的，應(yīng)當(dāng)并處二十萬元以上犯罪數(shù)額二倍以下的罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)；判處十年以上有期徒刑或者無期徒刑的，應(yīng)當(dāng)并處五十萬元以上犯罪數(shù)額二倍以下的罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。

　　對(duì)刑法規(guī)定并處罰金的其他貪污賄賂犯罪，應(yīng)當(dāng)在十萬元以上犯罪數(shù)額二倍以下判處罰金。

　　第二十條　本解釋自2016年4月18日起施行。最高人民法院、最高人民檢察院此前發(fā)布的司法解釋與本解釋不一致的，以本解釋為準(zhǔn)。

關(guān)于發(fā)布《私募投資基金募集行為管理辦法》的通知

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

各私募投資基金管理人：
根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)研究制訂了《私募投資基金募集行為管理辦法》，并經(jīng)協(xié)會(huì)理事會(huì)表決通過，現(xiàn)予以發(fā)布，自2016年7月15日起施行。
中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)募集機(jī)構(gòu)按照本辦法第三十條、第三十一條的規(guī)定實(shí)施回訪制度，正式實(shí)施時(shí)間在評(píng)估相關(guān)實(shí)施效果后另行通知。
特此通知。
中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
二〇一六年四月十五日

私募投資基金募集行為管理辦法

第一章總則
第一條為了規(guī)范私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱私募基金）的募集行為，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》）等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條私募基金管理人、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱募集機(jī)構(gòu)）及其從業(yè)人員以非公開方式向投資者募集資金的行為適用本辦法。
在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)）辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱基金銷售機(jī)構(gòu)）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事私募基金的募集活動(dòng)。
本辦法所稱募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額（權(quán)益），辦理基金份額（權(quán)益）認(rèn)/申購（認(rèn)繳）、贖回（退出）等活動(dòng)。
第三條基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)就其參與私募基金募集業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)適用本辦法。
本辦法所稱基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)，為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。前述基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)相關(guān)管理辦法。
第四條從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格（包含原基金銷售資格），應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
第五條中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)依照法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則，對(duì)私募基金募集活動(dòng)實(shí)施自律管理。
第二章一般規(guī)定
第六條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。
募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金、利用私募基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。
第七條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同）的受托責(zé)任。委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任。
第八條私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容。
基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)。
第九條任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品，或者將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉私募基金轉(zhuǎn)讓的條件。
投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買私募基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金。
第十條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對(duì)外披露。
第十一條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
第十二條募集機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返還。
本辦法所稱私募基金募集結(jié)算資金是指由募集機(jī)構(gòu)歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)。
第十三條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確對(duì)私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶的控制權(quán)、責(zé)任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全的條款。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障私募基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任。
取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)，可以在同一私募基金的募集過程中同時(shí)作為募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)。符合前述情形的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完備的防火墻制度，防范利益沖突。
本辦法所稱監(jiān)督機(jī)構(gòu)指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。
第十四條涉及私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機(jī)構(gòu)不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。私募基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。
第十五條私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列程序：
（一）特定對(duì)象確定；
（二）投資者適當(dāng)性匹配；
（三）基金風(fēng)險(xiǎn)揭示；
（四）合格投資者確認(rèn)；
（五）投資冷靜期；
（六）回訪確認(rèn)。
第三章特定對(duì)象的確定
第十六條募集機(jī)構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團(tuán)隊(duì)、高管信息以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息。
私募基金管理人應(yīng)確保前述信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第十七條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金。未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。
第十八條在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。
投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí)，可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估。
第十九條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)有效的投資者問卷調(diào)查評(píng)估方法，確保問卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息。問卷調(diào)查主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：
（一）投資者基本信息，其中個(gè)人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息；機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息；
（二）財(cái)務(wù)狀況，其中個(gè)人投資者財(cái)務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個(gè)人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機(jī)構(gòu)投資者財(cái)務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息；
（三）投資知識(shí)，包括金融法律法規(guī)、投資市場(chǎng)和產(chǎn)品情況、對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的了解程度、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息；
（四）投資經(jīng)驗(yàn)，包括投資期限、實(shí)際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的金融市場(chǎng)情況等；
（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好，包括投資目的、風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度、計(jì)劃投資期限、投資出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)等。
《私募基金投資者問卷調(diào)查內(nèi)容與格式指引（個(gè)人版）》詳見附件一。
第二十條募集機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對(duì)象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。前述在線特定對(duì)象確定程序包括但不限于：
（一）投資者如實(shí)填報(bào)真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式；
（二）募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶的注冊(cè)信息；
（三）投資者閱讀并同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議；
（四）投資者閱讀并主動(dòng)確認(rèn)其自身符合《私募辦法》第三章關(guān)于合格投資者的規(guī)定；
（五）投資者在線填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的問卷調(diào)查；
（六）募集機(jī)構(gòu)根據(jù)問卷調(diào)查及其評(píng)估方法在線確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。
第四章私募基金推介
第二十一條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。
第二十二條私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金推介材料內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對(duì)象宣傳推介外，其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。
第二十三條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。私募基金推介材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。如有不一致的，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說明。私募基金推介材料內(nèi)容包括但不限于：
（一）私募基金的名稱和基金類型；
（二）私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼、基金管理團(tuán)隊(duì)等基本信息；
（三）中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相關(guān)誠(chéng)信信息）；
（四）私募基金托管情況（如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)注）、其他服務(wù)提供商（如律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、保管機(jī)構(gòu)等），是否聘用投資顧問等；
（五）私募基金的外包情況；
（六）私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；
（七）私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況；
（八）私募基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示；
（九）私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息；
（十）投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利（如認(rèn)購、贖回、轉(zhuǎn)讓等限制、時(shí)間和要求等）；
（十一）私募基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；
（十二）私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；
（十三）明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；
（十四）私募基金采取合伙企業(yè)、有限責(zé)任公司組織形式的，應(yīng)當(dāng)明確說明入伙（股）協(xié)議不能替代合伙協(xié)議或公司章程。說明根據(jù)《合伙企業(yè)法》或《公司法》，合伙協(xié)議、公司章程依法應(yīng)當(dāng)由全體合伙人、股東協(xié)商一致，以書面形式訂立。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)、公司或變更合伙人、股東的，并應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)履行申請(qǐng)?jiān)O(shè)立及變更登記手續(xù)；
（十五）中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。
第二十四條募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止有以下行為：
（一）公開推介或者變相公開推介；
（二）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計(jì)收益”、“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容；
（四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險(xiǎn)”、“避險(xiǎn)”、“有保障”、“高收益”、“無風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭；
（五）使用“欲購從速”、“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的措辭；
（六）推介或片面節(jié)選少于6個(gè)月的過往整體業(yè)績(jī)或過往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)；
（七）登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
（八）采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；
（九）惡意貶低同行；
（十）允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介；
（十一）推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金；
（十二）法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
第二十五條募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金：
（一）公開出版資料；
（二）面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真；
（三）海報(bào)、戶外廣告；
（四）電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體；
（五）公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；
（六）未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；
（七）未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)；
（八）未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；
（九）法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。
第五章合格投資者確認(rèn)及基金合同簽署
第二十六條在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。
風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容包括但不限于：
（一）私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等；
（二）私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等；
（三）投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。
《私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式指引》詳見附件二。
第二十七條在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。
第二十八條根據(jù)《私募辦法》，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人：
（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機(jī)構(gòu)；
（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。
前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
第二十九條各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同。
基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。
（一）私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后起算；
（二）私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等其他私募基金合同關(guān)于投資冷靜期的約定可以參照前款對(duì)私募證券投資基金的相關(guān)要求，也可以自行約定。
第三十條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪�；卦L過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。
回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu)；
（二）確認(rèn)投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；
（三）確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容；
（四）確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配；
（五）確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；
（六）確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失；
（七）確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時(shí)間、期間以及享有的權(quán)利；
（八）確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。
第三十一條基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購款項(xiàng)。
未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)。
第三十二條私募基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本辦法第十七條至第二十一條、第二十六條至第三十一條的規(guī)定：
（一）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；
（二）依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品；
（三）受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；
（四）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；
（五）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。
投資者為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的，可不適用本辦法第二十九條、第三十條、第三十一條的規(guī)定。
第六章自律管理
第三十三條中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以按照相關(guān)自律規(guī)則，對(duì)會(huì)員及登記機(jī)構(gòu)的私募基金募集行為合規(guī)性進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)自律檢查，會(huì)員及登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
第三十四條私募基金管理人委托未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)募集私募基金的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)。
第三十五條募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反本辦法第六條至第十四條、第十七條至第二十條、第二十二條至第二十三條、第二十六條的規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)募集機(jī)構(gòu)采取要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記等紀(jì)律處分；對(duì)相關(guān)工作人員采取要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫停基金從業(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。
第三十六條募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反本辦法第二十九條至第三十一條的規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人、募集機(jī)構(gòu)采取暫停私募基金備案業(yè)務(wù)、不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)等措施。
第三十七條募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反本辦法第十六條、第二十一條、第二十四條、第二十五條、第二十七條、第二十八條的規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)募集機(jī)構(gòu)采取加入黑名單、公開譴責(zé)、撤銷管理人登記等紀(jì)律處分；對(duì)相關(guān)工作人員采取行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
第三十八條募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分；在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分，并移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
第三十九條在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)就其參與私募基金募集業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)違反本辦法有關(guān)規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取相關(guān)自律措施。
第四十條投資者可以按照規(guī)定向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的違規(guī)募集行為。
第四十一條募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入誠(chéng)信檔案。
第四十二條募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員涉嫌違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的，移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)或司法機(jī)關(guān)處理。
第七章附則
第四十三條本辦法自2016年7月15日起實(shí)施。
第四十四條本辦法由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

民用航空飛行簽派員執(zhí)照管理規(guī)則

交通運(yùn)輸部

中華人民共和國(guó)交通運(yùn)輸部令2016年第11號(hào)

　　《民用航空飛行簽派員執(zhí)照管理規(guī)則》已于2016年3月11日經(jīng)第5次部務(wù)會(huì)議通過，現(xiàn)予公布，自2016年4月17日起施行。

部長(zhǎng)　楊傳堂
2016年3月17日

A章　總　則

　　第65.1條目的和依據(jù)
　　為規(guī)范中國(guó)民用航空飛行簽派員執(zhí)照管理，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民用航空法》和《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》制定本規(guī)則。
　　第65.3條適用范圍
　　本規(guī)則適用于民用航空飛行簽派員執(zhí)照和飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)資格證書的申請(qǐng)、頒發(fā)和管理。
　　本規(guī)則所稱飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)是指對(duì)飛行簽派員執(zhí)照申請(qǐng)人實(shí)施執(zhí)照課程訓(xùn)練的機(jī)構(gòu)。
　　第65.9條管理職責(zé)
　　(a)中國(guó)民用航空局（以下簡(jiǎn)稱民航局）對(duì)考試合格的飛行簽派員執(zhí)照申請(qǐng)人統(tǒng)一頒發(fā)飛行簽派員執(zhí)照。
　　(b)民航局飛行標(biāo)準(zhǔn)職能部門負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)飛行簽派員執(zhí)照和飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)資格的審定工作，制定飛行簽派員執(zhí)照考試標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)放飛行簽派員執(zhí)照。
　　(c)民航地區(qū)管理局負(fù)責(zé)受理本地區(qū)飛行簽派員執(zhí)照和飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，審查申請(qǐng)材料，組織飛行簽派員執(zhí)照申請(qǐng)人考試，頒發(fā)飛行簽派員臨時(shí)執(zhí)照，負(fù)責(zé)本地區(qū)飛行簽派員執(zhí)照管理，飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)的合格審定，頒發(fā)飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)資格證書，監(jiān)督檢查飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)的訓(xùn)練課程和訓(xùn)練質(zhì)量。

B章　飛行簽派員執(zhí)照的申請(qǐng)、考試與頒發(fā)

　　第65.11條取得執(zhí)照的資格要求
　　飛行簽派員執(zhí)照申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)滿足下列要求：
　　（1）年滿21周歲，身體健康；
　�。�2）具有大學(xué)�？疲ê┮陨蠈W(xué)歷；
　�。�3）能夠讀、說、寫并且理解漢語；
　�。�4）通過本規(guī)則第65.13條規(guī)定的理論考試；
　�。�5）滿足本規(guī)則第65.15條規(guī)定的經(jīng)歷和訓(xùn)練要求；
　�。�6）通過本規(guī)則第65.17條規(guī)定的實(shí)踐考試；
　�。�7）根據(jù)本規(guī)則第65.49條（b）款規(guī)定頒發(fā)的書面畢業(yè)證明的頒發(fā)日期距申請(qǐng)之日不超過24個(gè)日歷月。如若逾期，申請(qǐng)人需重新參加200學(xué)時(shí)的課程訓(xùn)練。
　　第65.13條理論考試要求
　　（a）參加飛行簽派員執(zhí)照理論考試的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在獲得本規(guī)則第65.49條（b）款規(guī)定的有效書面畢業(yè)證明之后完成理論考試。理論考試成績(jī)有效期為24個(gè)日歷月。
　�。╞）理論考試應(yīng)當(dāng)包含以下航空知識(shí)內(nèi)容：
　�。�1）與航線運(yùn)輸駕駛員權(quán)力、限制和飛行運(yùn)行相關(guān)的中國(guó)民用航空規(guī)章中適用的規(guī)定；
　　（2）氣象，包括鋒的知識(shí)和影響、鋒的特性、云的形成、結(jié)冰和高空資料；
　�。�3）氣象和航行通告資料的收集、分析、分發(fā)和使用；
　�。�4）氣象圖表、地圖、預(yù)報(bào)、順序報(bào)告、縮寫和符號(hào)的理解和使用；
　�。�5）當(dāng)其在相應(yīng)的空域系統(tǒng)內(nèi)運(yùn)行時(shí)，有關(guān)的氣象服務(wù)職能；
　�。�6）風(fēng)切變和下沉氣流的認(rèn)識(shí)、識(shí)別和避讓；
　�。�7）儀表氣象條件下的空中導(dǎo)航；
　�。�8）與航路運(yùn)行、終端區(qū)和雷達(dá)環(huán)境下有關(guān)的運(yùn)行以及與儀表進(jìn)離場(chǎng)和進(jìn)近程序相關(guān)的空中交通管制程序和駕駛員的職責(zé)；
　�。�9）航空器的載重與平衡、航圖、圖表、表格、公式和計(jì)算的應(yīng)用，以及對(duì)航空器性能的影響；
　�。�10）與正常和非正常飛行狀態(tài)下的航空器飛行特性和性能有關(guān)的空氣動(dòng)力學(xué)；
　�。�11）人為因素；
　　（12）決策與判斷；
　�。�13）簽派資源管理和機(jī)組資源管理，包括機(jī)組交流和協(xié)調(diào)等。
　　第65.15條經(jīng)歷和訓(xùn)練要求
　　飛行簽派員執(zhí)照申請(qǐng)人必須在申請(qǐng)執(zhí)照考試前12個(gè)月內(nèi)，在合格的飛行簽派員監(jiān)視下，在簽派放行崗位上實(shí)習(xí)至少90天；同時(shí)還應(yīng)當(dāng)符合下列（a）款或（b）款規(guī)定的要求：
　�。╝）申請(qǐng)人在申請(qǐng)理論考試前3年中至少有2年的如下任意經(jīng)歷或任意組合，并圓滿完成按照本規(guī)則附件A《飛行簽派員執(zhí)照訓(xùn)練課程》要求設(shè)置的至少200小時(shí)的課程訓(xùn)練。申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)提供了符合本規(guī)則第65.49條（b）款規(guī)定的有效書面畢業(yè)證明：
　　（1）在國(guó)家航空器運(yùn)行中擔(dān)任駕駛員。
　　（2）在CCAR121部航空承運(yùn)人的運(yùn)行中,擔(dān)任駕駛員、航空氣象分析人員、飛機(jī)性能工程師、航行情報(bào)人員。
　�。�3）在航空器運(yùn)行中擔(dān)任空中交通管制員或民用航空情報(bào)員。
　�。�4）在航空器運(yùn)行中，履行局方認(rèn)為能夠提供同等經(jīng)歷的其他職責(zé)。
　�。╞）如果申請(qǐng)人不具備本條(a)款要求的經(jīng)歷，則應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則附件A的要求完成至少800小時(shí)的課程訓(xùn)練，并提供符合本規(guī)則第65.49條（b）款規(guī)定的有效書面畢業(yè)證明。
　　第65.17條實(shí)踐考試要求
　�。╝）理論考試合格，并滿足本規(guī)則第65.15條規(guī)定的經(jīng)歷和訓(xùn)練要求的，執(zhí)照申請(qǐng)人可以持理論考試合格成績(jī)單參加實(shí)踐考試。
　　（b）飛行簽派員執(zhí)照申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)通過針對(duì)航空運(yùn)輸中使用的任何一種大型飛機(jī)的實(shí)踐考試。內(nèi)容應(yīng)當(dāng)基于本規(guī)則附件A和《飛行簽派員實(shí)踐考試標(biāo)準(zhǔn)》中的規(guī)定要求。
　　第65.19條理論和實(shí)踐考試的程序
　　(a)飛行簽派員執(zhí)照申請(qǐng)人申請(qǐng)參加理論或?qū)嵺`考試的，應(yīng)當(dāng)向民航地區(qū)管理局提交以下材料：
　　(1)填寫本規(guī)則附件B中規(guī)定的《飛行簽派員執(zhí)照申請(qǐng)和審查表》；
　　(2)提供符合本規(guī)則第65.13條、第65.15條或者第65.17條規(guī)定的證明材料復(fù)印件、身份證復(fù)印件和兩寸標(biāo)準(zhǔn)白底正面免冠彩色照片兩張及其電子版，并按照要求在飛行簽派員執(zhí)照管理系統(tǒng)上填寫相關(guān)資料；
　　(b)執(zhí)照考試申請(qǐng)人按照（a）款要求提交的申請(qǐng)材料齊全、符合本規(guī)則要求的，民航地區(qū)管理局應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日之內(nèi)，安排考試的時(shí)間，指定考試地點(diǎn)和考試員，并將前述決定通知申請(qǐng)人，向其發(fā)放準(zhǔn)考證。
　　(1)執(zhí)照考試申請(qǐng)人在接到考試通知后，應(yīng)當(dāng)按照指定的時(shí)間、地點(diǎn)參加考試。
　　(2)飛行簽派員的執(zhí)照理論和實(shí)踐考試合格成績(jī)均為百分制的80分。
　　第65.21條補(bǔ)考
　　(a)未通過執(zhí)照考試的申請(qǐng)人，可以在考試結(jié)束30天后向民航地區(qū)管理局提交補(bǔ)考申請(qǐng)。
　　(b)理論考試成績(jī)合格，實(shí)踐考試未通過的，在理論考試成績(jī)有效期內(nèi)只需申請(qǐng)實(shí)踐考試部分的補(bǔ)考，實(shí)踐考試補(bǔ)考的重點(diǎn)內(nèi)容為上次未通過的部分。
　　(c)理論考試補(bǔ)考連續(xù)２次未通過的，自最后一次考試之日起12個(gè)日歷月內(nèi)不得再次申請(qǐng)理論考試。實(shí)踐考試補(bǔ)考連續(xù)２次未通過的，理論考試成績(jī)失效。
　　第65.23條考試作弊行為
　　在考試中有下列行為者視為作弊：
　　(1)復(fù)制理論考試內(nèi)容；
　　(2)從他人處接受或者向他人傳遞考卷的副本或任何部分；
　　(3)在考試過程中，抄襲他人答案或者同意、默許、幫助他人抄襲的；
　　(4)頂替別人或由他人頂替參加考試；
　　(5)在考試期間使用未經(jīng)許可的任何資料或者輔助設(shè)備；
　　(6)其他作弊行為。
　　第65.25條執(zhí)照申請(qǐng)、受理與頒發(fā)
　　(a)符合本規(guī)則第65.11條規(guī)定資格要求的飛行簽派員執(zhí)照申請(qǐng)人可以向民航地區(qū)管理局提交相關(guān)證明材料申請(qǐng)頒發(fā)飛行簽派員執(zhí)照。
　　(b)民航地區(qū)管理局應(yīng)當(dāng)在自接到執(zhí)照申請(qǐng)人的申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)書面告知申請(qǐng)人是否受理其申請(qǐng)，申請(qǐng)人提供的資料不全或者不符合本規(guī)則要求的，應(yīng)當(dāng)一并告知申請(qǐng)人補(bǔ)正。
　　(c)民航地區(qū)管理局應(yīng)當(dāng)在受理后20個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并填寫本規(guī)則附件B表格中的考試成績(jī)部分，報(bào)民航局審批。民航局應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)做出決定，對(duì)符合本規(guī)則第65.11條資格要求的執(zhí)照申請(qǐng)人，由民航局做出準(zhǔn)予許可決定并頒發(fā)執(zhí)照。不予許可的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。
　　第65.27條申請(qǐng)材料的真實(shí)性
　　執(zhí)照申請(qǐng)人按照本規(guī)則提交的申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)有效，出現(xiàn)下列情況，其申請(qǐng)行為無效。
　　(1)在申請(qǐng)材料、記錄、證明和履歷中做虛假描述；
　　(2)偽造、篡改證件或者證書。

C章　飛行簽派員執(zhí)照管理

　　第65.29條執(zhí)照要求
　　飛行簽派員執(zhí)照持有人應(yīng)當(dāng)滿足下列執(zhí)照要求，否則不得履行運(yùn)行控制職責(zé)：
　�。╝）完成CCAR121部所規(guī)定的訓(xùn)練。
　　（b）在前36個(gè)日歷月內(nèi)至少完成一次執(zhí)照認(rèn)證檢查。
　�。╟）在連續(xù)12個(gè)日歷月內(nèi)，在簽派放行崗位上至少工作30天。
　　第65.30條受到刑事處罰后的執(zhí)照處理
　　執(zhí)照持有人受到刑事處罰期間不得行使執(zhí)照賦予的權(quán)利。
　　第65.31條執(zhí)照檢查
　　飛行簽派員在履行運(yùn)行控制職責(zé)時(shí)應(yīng)當(dāng)攜帶飛行簽派員執(zhí)照，在民用航空飛行標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)察員或者授權(quán)的局方代表提出要求時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示飛行簽派員執(zhí)照，接受檢查。
　　航空承運(yùn)人不得指定未取得飛行簽派員執(zhí)照的人員履行運(yùn)行控制職責(zé)。
　　第65.33條執(zhí)照的有效期
　　(a)按照本規(guī)則頒發(fā)的執(zhí)照長(zhǎng)期有效，除非執(zhí)照持有人自愿放棄，或者依法被暫扣、吊銷。
　　(b)執(zhí)照失效的，執(zhí)照持有人應(yīng)當(dāng)將執(zhí)照交回民航地區(qū)管理局。
　　第65.35條執(zhí)照的換發(fā)、補(bǔ)辦和遷轉(zhuǎn)
　　(a)執(zhí)照持有人因更換姓名需要換發(fā)執(zhí)照的，應(yīng)當(dāng)向民航地區(qū)管理局提出書面申請(qǐng)，申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)附有申請(qǐng)人當(dāng)時(shí)持有的執(zhí)照和能夠證明其更改姓名合法性的法律文件。民航地區(qū)管理局在審查后，應(yīng)當(dāng)將前述法律文件退還申請(qǐng)人。
　　(b)執(zhí)照持有人因執(zhí)照遺失或者損壞而重新申請(qǐng)補(bǔ)辦執(zhí)照的，應(yīng)當(dāng)向民航地區(qū)管理局提交書面申請(qǐng)，并提供下列材料：
　　(1)姓名、性別、出生日期、通信地址、郵政編碼、執(zhí)照號(hào)碼、頒發(fā)日期等信息和材料；
　　(2)頒發(fā)其執(zhí)照的民航局文件；
　　(c)民航地區(qū)管理局受理并審核通過申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)民航局審查辦理執(zhí)照。申請(qǐng)人在換發(fā)、補(bǔ)辦執(zhí)照期間，可向民航地區(qū)管理局申請(qǐng)領(lǐng)取有效期不超過120天的臨時(shí)執(zhí)照，并持該執(zhí)照履行運(yùn)行控制職責(zé)。
　　(d）執(zhí)照持有人跨民航地區(qū)管理局轄區(qū)調(diào)動(dòng)工作的，應(yīng)當(dāng)按照《飛行簽派員執(zhí)照管理程序》規(guī)定的程序填寫附件C《飛行簽派員執(zhí)照遷轉(zhuǎn)表》辦理執(zhí)照遷轉(zhuǎn)手續(xù)。

D章　飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)

　　第65.37條飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)要求
　　申請(qǐng)飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：
　�。╝）具備本規(guī)則第65.13條要求航空知識(shí)內(nèi)容的訓(xùn)練課程大綱；
　�。╞）具備相應(yīng)的飛行簽派員教學(xué)設(shè)備、設(shè)施；
　�。╟）具備相應(yīng)的飛行簽派員訓(xùn)練教員；
　　（d）民航局認(rèn)為需要滿足的其他條件。
　　第65.39條飛行簽派員執(zhí)照課程訓(xùn)練科目和時(shí)間要求
　�。╝）獲得批準(zhǔn)的飛行簽派員執(zhí)照課程授課內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括本規(guī)則附件A中的知識(shí)范圍及其項(xiàng)目，授課時(shí)間按照本規(guī)則第65.15條的規(guī)定不得少于200小時(shí)或者800小時(shí)。
　�。╞）飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交描述所有項(xiàng)目和分項(xiàng)目?jī)?nèi)容的大綱和每個(gè)部分的計(jì)劃課時(shí)數(shù)。
　�。╟）飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)可以在課程中包含涉及飛行簽派員執(zhí)照課程的其他教學(xué)項(xiàng)目，對(duì)于沒有包含在本規(guī)則附件A中的項(xiàng)目，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在本條（a）款所要求的最低200小時(shí)或者800小時(shí)的基礎(chǔ)上增加額外的授課時(shí)間。
　�。╠）如果學(xué)員能夠提供適當(dāng)?shù)淖C明材料，并經(jīng)飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以用以前的經(jīng)歷和訓(xùn)練代替部分課程的訓(xùn)練。訓(xùn)練機(jī)構(gòu)決定代替的課時(shí)數(shù)應(yīng)當(dāng)以學(xué)員已有的經(jīng)歷和訓(xùn)練與批準(zhǔn)的課程大綱相一致的部分所占用的計(jì)劃課時(shí)數(shù)為依據(jù)。允許替代的課時(shí)數(shù)，包括課時(shí)總數(shù)和替代理由的說明應(yīng)當(dāng)填入本規(guī)則第65.49條（a）款要求的學(xué)員訓(xùn)練記錄。
　　第65.41條飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)、受理與頒發(fā)
　　（a）飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)資格申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向其所在地的民航地區(qū)管理局提交書面申請(qǐng)。書面申請(qǐng)包括按照本規(guī)則附件C《飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)資格證書申請(qǐng)表》填寫的表格和下列申請(qǐng)材料：
　　（1）本規(guī)則第65.39條(b)款要求的課程大綱；
　　（2）教學(xué)設(shè)備、設(shè)施清單和說明；
　�。�3）教員名單及其教學(xué)資格證明；
　�。�4）民航地區(qū)管理局認(rèn)為需要的其他材料。
　　（b）民航地區(qū)管理局收到申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)參照本規(guī)則第65.25條（b）款規(guī)定的程序和期限受理申請(qǐng)，并在受理后20個(gè)工作日內(nèi)做出決定。經(jīng)審查符合條件的，由民航地區(qū)管理局作出頒發(fā)飛行簽派員執(zhí)照訓(xùn)練機(jī)構(gòu)資格證書的決定；不符合條件的，由民航地區(qū)管理局做出不予許可決定，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。對(duì)于需要組成審查組實(shí)地檢查、檢測(cè)申請(qǐng)人設(shè)施、設(shè)備的，檢驗(yàn)、檢測(cè)所需的時(shí)間可以不計(jì)入規(guī)定的期限。
　�。╟）民航地區(qū)管理局做出頒發(fā)飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)資格證書決定的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人頒發(fā)飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)資格證書并向民航局飛行標(biāo)準(zhǔn)職能部門備案；對(duì)于不予發(fā)放資格證書的，應(yīng)當(dāng)書面告知理由。
　　第65.43條飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)的資格證書和一般要求
　�。╝）除非依法被暫扣、吊銷，飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)資格證書的有效期為24個(gè)日歷月。訓(xùn)練機(jī)構(gòu)可以以書面形式向所在地的民航地區(qū)管理局提出放棄資格證書，并向該管理局提供要求的訓(xùn)練記錄。
　�。╞）符合下列要求的飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延續(xù)其資格證書有效期的，應(yīng)當(dāng)在其資格證書的有效期終止前至少30個(gè)工作日向其所在地的民航地區(qū)管理局提出申請(qǐng)：
　�。�1）畢業(yè)于該飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)的學(xué)員，在參加按照本規(guī)則第65.17條要求的實(shí)踐考試中，第一次測(cè)試合格率達(dá)到80%；
　�。�2）飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)持續(xù)符合本規(guī)則對(duì)其初始批準(zhǔn)的要求；
　�。╟）民航地區(qū)管理局對(duì)延續(xù)飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)資格證書有效期申請(qǐng)的受理和審查按照本規(guī)則第65.41條（b）款和（c）款規(guī)定的程序和期限要求辦理。
　�。╠）飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)申請(qǐng)修訂批準(zhǔn)的課程大綱、設(shè)施和設(shè)備清單及說明，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則第65.41條（a）款(1)和(2)的要求以完整修訂頁的形式提交備案材料，以便完整地替換所批準(zhǔn)的修訂頁內(nèi)容。飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)修訂教員名單的，應(yīng)當(dāng)滿足本規(guī)則第65.47條要求，以書面形式向所在地的民航地區(qū)管理局申請(qǐng)，并取得批準(zhǔn)。
　�。╡）當(dāng)批準(zhǔn)的飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)不能持續(xù)滿足本規(guī)則有關(guān)批準(zhǔn)的要求或者實(shí)施執(zhí)照訓(xùn)練的要求時(shí)，由其所在地的民航地區(qū)管理局責(zé)令其停止飛行簽派員教學(xué)活動(dòng)，限期整改，并向民航局飛行標(biāo)準(zhǔn)職能部門備案。飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)整改滿足條件后，可以向民航地區(qū)管理局申請(qǐng)重新開展教學(xué)活動(dòng)。
　�。╢）當(dāng)飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)的所有權(quán)發(fā)生變更時(shí),其資格證書失效。但是，此變更不涉及設(shè)備、設(shè)施、人員和飛行簽派員執(zhí)照課程的，訓(xùn)練機(jī)構(gòu)可以在所有權(quán)變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)向民航地區(qū)管理局提出變更申請(qǐng)。經(jīng)民航地區(qū)管理局批準(zhǔn)的，其資格不受影響。批準(zhǔn)的附件A中的飛行簽派員執(zhí)照訓(xùn)練課程教學(xué)仍可繼續(xù)進(jìn)行。
　�。╣）當(dāng)批準(zhǔn)的飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)的名稱和地點(diǎn)發(fā)生變更時(shí)，飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)，將此變更以書面形式通知了其所在地的民航地區(qū)管理局的，其資格證書保持有效。
　　第65.45條飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)的設(shè)施要求
　　飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備足夠的用于理論和實(shí)踐教學(xué)并且校驗(yàn)合格的設(shè)備、設(shè)施和用具，以滿足每一個(gè)學(xué)員在飛行簽派員理論學(xué)習(xí)和實(shí)踐訓(xùn)練中的使用要求。用于訓(xùn)練的教室應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家的建筑、衛(wèi)生和健康標(biāo)準(zhǔn)，確保溫控、照明和通風(fēng)，教室位置應(yīng)當(dāng)確保教學(xué)不會(huì)受到外界干擾。
　　第65.47條飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)的人員要求
　　（a）飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列人員要求：
　�。�1）有足夠的教學(xué)人員，至少有一名持有飛行簽派員執(zhí)照，并能夠協(xié)調(diào)所有訓(xùn)練課程教學(xué)的人員。
　�。�2）學(xué)員與教員的比例不得超過25：1，每個(gè)教學(xué)班不得超過45人。
　�。╞）講授本規(guī)則附件A中簽派實(shí)踐應(yīng)用內(nèi)容的教員應(yīng)當(dāng)持有飛行簽派員執(zhí)照。在12個(gè)日歷月內(nèi)有不少于5個(gè)工作日的在按CCAR121部實(shí)施運(yùn)行航空公司進(jìn)行教學(xué)實(shí)踐，并保存相關(guān)記錄以供局方檢查。
　　第65.49條飛行簽派員訓(xùn)練記錄要求
　�。╝）飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為每個(gè)學(xué)員建立執(zhí)照課程的訓(xùn)練記錄，包括:按時(shí)間順序排列的所有教員名單、涵蓋的學(xué)科課程和考試成績(jī)。該記錄在學(xué)員畢業(yè)后應(yīng)當(dāng)至少保存三年。訓(xùn)練機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在培訓(xùn)班畢業(yè)后2個(gè)月之內(nèi)將訓(xùn)練情況報(bào)送其所在地的民航地區(qū)管理局備案，報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：
　�。�1）所有畢業(yè)學(xué)員的名單和成績(jī)表。
　　（2）所有未畢業(yè)學(xué)員和退學(xué)學(xué)員的名單、成績(jī)表或者退學(xué)原因。
　　（b）飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為圓滿完成附件A課程訓(xùn)練的合格學(xué)員頒發(fā)書面畢業(yè)證明。

E　章法律責(zé)任

　　第65.51條執(zhí)照申請(qǐng)的不受理
　　在執(zhí)照申請(qǐng)或考試中出現(xiàn)本規(guī)則第65.23條和第65.27條行為的，由民航地區(qū)管理局取消其執(zhí)照申請(qǐng)資格，并在12個(gè)日歷月內(nèi)不再受理其新的申請(qǐng)。
　　第65.53條執(zhí)照持有人違法行為的法律責(zé)任
　　執(zhí)照持有人有下列行為的，由民航地區(qū)管理局處以500元以上1000元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)法律法規(guī)予以處罰：
　　（1）違反本規(guī)則第65.23條規(guī)定頂替他人參加考試的；
　�。�2）偽造和篡改簽派員訓(xùn)練記錄的。
　　第65.57條使用未取得執(zhí)照的人員
　�。╝）違反本規(guī)則規(guī)定，未取得飛行簽派員執(zhí)照在國(guó)內(nèi)、國(guó)際定期載客運(yùn)輸飛行中履行運(yùn)行控制責(zé)任的個(gè)人，在12個(gè)日歷月之內(nèi)不得申請(qǐng)飛行簽派員執(zhí)照，由民航地區(qū)管理局責(zé)令其停止飛行簽派工作，并可以處以警告或者人民幣500元以上1000元以下罰款。
　�。╞）航空承運(yùn)人違反本規(guī)則規(guī)定，指定未取得飛行簽派員執(zhí)照的人員履行運(yùn)行控制責(zé)任的，由民航地區(qū)管理局責(zé)令停止違法行為并可以處以警告或者3萬元以上10萬元以下的罰款。
　　第65.59條在檢查中未能提供執(zhí)照
　　飛行簽派員違反本規(guī)則第65.31條規(guī)定，在檢查中未能提供飛行簽派員執(zhí)照的，由民航地區(qū)管理局責(zé)令改正并可以處以警告或人民幣500元以上1000元以下罰款。
　　第65.61條未取得資格證書擅自訓(xùn)練飛行簽派員
　　未按照本規(guī)則D章取得飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)資格證書，擅自從事飛行簽派員執(zhí)照課程訓(xùn)練的，其頒發(fā)的成績(jī)表和畢業(yè)證明無效，由民航地區(qū)管理局責(zé)令其停止飛行簽派員教學(xué)活動(dòng)，并可以處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
　　第65.63條違反本規(guī)則實(shí)施教學(xué)
　　飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由民航地區(qū)管理局責(zé)令改正違法行為，并可以處以警告或1萬元以上3萬元以下的罰款：
　�。╝）未按照本規(guī)則附件A的要求設(shè)置訓(xùn)練大綱；
　　（b）教學(xué)用的設(shè)備、設(shè)施和用具未經(jīng)校驗(yàn)合格；
　�。╟）教學(xué)人員未達(dá)到本規(guī)則第65.47條規(guī)定的要求；
　�。╠）訓(xùn)練記錄未達(dá)到本規(guī)則第65.49條規(guī)定的要求；
　　（e）為培訓(xùn)不合格的學(xué)員頒發(fā)證明。
　　第65.65條民航行政機(jī)關(guān)以及工作人員的法律責(zé)任
　　民航行政機(jī)關(guān)及其工作人員辦理飛行簽派員執(zhí)照和飛行簽派員訓(xùn)練機(jī)構(gòu)資格證書違反法律、行政法規(guī)或本規(guī)則規(guī)定的，或者不依法履行本規(guī)則規(guī)定的監(jiān)察職責(zé)，造成嚴(yán)重后果的，依法給予行政處分。

F章　附　則

　　第65.67條施行與廢止
　　本規(guī)則自2016年4月17日起施行，2004年12月16日公布的《中國(guó)民用航空飛行簽派員執(zhí)照管理規(guī)則》（民航總局令第136號(hào)）同時(shí)廢止。

新法規(guī)軟件介紹

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