- 編號：101546
- 書名：跨境合規(guī)與調查應對
- 作者：劉相文
- 出版社：法律
- 出版時間：2026年2月
- 入庫時間：2026-3-20
- 定價：128
圖書內容簡介
"本書作者基于二十余年深度參與中國企業(yè)境外合規(guī)管理、跨境調查與域外執(zhí)法應對的實務經驗，結合具有代表性的國際監(jiān)管案例與前沿執(zhí)法政策研究，系統(tǒng)梳理反海外腐敗、經濟制裁、出口管制、跨境反洗錢、多邊銀行制裁、域外國家安全審查等高風險領域的規(guī)則體系與執(zhí)法邏輯，深入剖析中國企業(yè)“走出去”過程中面臨的合規(guī)痛點、監(jiān)管難點與調查應對挑戰(zhàn)，在充分吸收國際成熟合規(guī)理念與執(zhí)法實踐的基礎上，提出兼顧制度建設、風險防控與調查應對的“全鏈條、一體化、可落地”的跨境合規(guī)管理、風險防控及調查應對框架。
圍繞跨境合規(guī)風險識別、體系建設與突發(fā)調查應對等核心問題，本書從主要司法管轄區(qū)的法律制度與執(zhí)法實踐出發(fā)，對合規(guī)體系建設、內部調查、證據(jù)管理、監(jiān)管溝通、談判和解以及高管境外出行風險防控等關鍵環(huán)節(jié)進行系統(tǒng)闡述與情境化分析，為中國企業(yè)構建境內外協(xié)同的合規(guī)管理與調查應對機制提供清晰路徑與實操指引，助力企業(yè)在復雜多變的全球監(jiān)管環(huán)境中實現(xiàn)穩(wěn)健經營與可持續(xù)發(fā)展。
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圖書目錄
"目錄
第一章跨境合規(guī)概述
一、跨境合規(guī)的內涵
（一）跨境合規(guī)的定義
（二）跨境合規(guī)義務的法律淵源
二、跨境合規(guī)的演變與發(fā)展
（一）跨境合規(guī)的域外發(fā)展
（二）跨境合規(guī)在中國的發(fā)展
三、跨境合規(guī)的價值和意義
（一）防范與隔離跨境合規(guī)風險
（二）控制合規(guī)風險事件造成的損失
（三）驅動企業(yè)治理能力提升
（四）鑄就全球商業(yè)信任
第二章反海外腐敗
一、反海外腐敗法律法規(guī)概述
（一）《聯(lián)合國反腐敗公約》
（二）歐洲反腐敗條約
（三）美國FCPA
（四）英國2010年《反賄賂法》
（五）法國反海外腐敗法律法規(guī)
（六）澳大利亞聯(lián)邦反海外腐敗法律法規(guī)
（七）各國反海外腐敗立法趨勢及展望
二、反海外腐敗執(zhí)法機構及程序概述
（一）美國執(zhí)法機構及執(zhí)法程序
（二）英國執(zhí)法機構及執(zhí)法程序
（三）法國執(zhí)法機構及執(zhí)法程序
（四）澳大利亞執(zhí)法機構及執(zhí)法程序
（五）各國反海外腐敗執(zhí)法趨勢及展望
三、反海外腐敗的合規(guī)風控及監(jiān)管應對
（一）企業(yè)如何避免海外腐敗風險
（二）企業(yè)如何應對反海外腐敗監(jiān)管及調查
四、反海外腐敗的典型案例
（一）西門子腐敗案
（二）何某平腐敗案
（三）諾華制藥腐敗案
（四）空客集團腐敗案
第三章經濟制裁
一、經濟制裁法律法規(guī)概述
（一）經濟制裁的主要法律法規(guī)
（二）經濟制裁的立法趨勢與展望
二、經濟制裁執(zhí)法機構及程序概述
（一）經濟制裁的主要執(zhí)法機構及程序
（二）經濟制裁的執(zhí)法趨勢與展望
三、經濟制裁的主要手段
（一）美國經濟制裁的主要手段
（二）歐盟經濟制裁的主要手段
（三）中國反制裁的主要手段
四、經濟制裁的合規(guī)風控及監(jiān)管應對
（一）經濟制裁的主要合規(guī)風險
（二）經濟制裁的主要合規(guī)風控措施
（三）“黑名單”的移除
（四）經濟制裁的調查應對
五、經濟制裁領域的典型案例
（一）華為案
（二）丹東鴻祥/馬某紅案
（三）小米案
第四章出口管制
一、出口管制法律法規(guī)概述
（一）出口管制的主要法律法規(guī)
（二）出口管制的主要監(jiān)管要求
（三）違反出口管制法律法規(guī)的后果
（四）出口管制的立法趨勢與展望
二、出口管制執(zhí)法機構及程序概述
（一）出口管制的主要執(zhí)法機構
（二）出口管制的執(zhí)法程序
（三）出口管制的執(zhí)法趨勢與展望
三、出口管制合規(guī)風控及監(jiān)管應對
（一）出口管制的主要合規(guī)風控措施
（二）出口管制的調查應對
四、出口管制領域的典型案例
（一）中興通訊案
（二）希捷科技案
（三）中國某公司案
第五章跨境反洗錢
一、跨境反洗錢法律法規(guī)概述
（一）跨境反洗錢的主要法律法規(guī)
（二）跨境反洗錢的立法趨勢與展望
二、跨境反洗錢執(zhí)法機構及程序概述
（一）跨境反洗錢的主要執(zhí)法機構
（二）跨境反洗錢的執(zhí)法程序
（三）跨境反洗錢的執(zhí)法趨勢與展望
三、跨境反洗錢合規(guī)風控及監(jiān)管應對
（一）跨境反洗錢的主要合規(guī)風控措施
（二）跨境反洗錢的調查應對
四、跨境反洗錢領域的典型案例
（一）渣打銀行系列處罰案
（二）三家中國銀行被美國調查案
（三）英國國民威斯敏斯特銀行案
第六章多邊銀行制裁
一、多邊銀行制度概述
（一）欺詐行為
（二）腐敗行為
（三）串通行為
（四）脅迫行為
（五）阻礙行為
（六）其他可制裁行為
二、多邊銀行執(zhí)法機構、制裁程序及制裁措施概述
（一）多邊銀行的執(zhí)法機構
（二）多邊銀行的制裁程序
（三）多邊銀行的制裁措施
（四）多邊銀行的執(zhí)法趨勢與展望
三、多邊銀行合規(guī)管理要求
（一）禁止不當行為
（二）合規(guī)責任
（三）合規(guī)體系啟動、風險評估與審查
（四）內部政策
（五）商業(yè)伙伴管理
（六）內部控制
（七）合規(guī)培訓與宣貫
（八）獎懲機制
（九）報告制度
（十）違規(guī)補救
（十一）集體行動
四、多邊銀行制裁的典型案例
（一）世界銀行制裁決定第134號（欺詐行為）
（二）世界銀行制裁決定第136號（腐敗、欺詐行為）
（三）非洲開發(fā)銀行制裁決定第SN/2019/05號（欺詐、串通行為）
（四）非洲開發(fā)銀行制裁決定第SN/2018/01號（阻礙行為）
第七章域外國家安全審查
一、域外國家安全審查法律法規(guī)概述
（一）域外國家安全審查的主要規(guī)定
（二）域外國家安全審查的立法趨勢與展望
二、域外國家安全審查機構及程序概述
（一）域外國家安全審查的主要機構及程序
（二）域外國家安全審查的執(zhí)法趨勢與展望
三、域外國家安全審查合規(guī)風控及監(jiān)管應對
（一）域外國家安全審查的主要合規(guī)風控措施
（二）域外國家安全審查的應對
四、域外國家安全審查的典型案例
（一）三一集團關聯(lián)公司Ralls收購美國風電項目案
（二）TikTok收購Musical.ly案
（三）中資企業(yè)收購英國半導體公司FTDI案
第八章中國企業(yè)境外合規(guī)管理存在的主要問題及應對
一、價值導向偏差
（一）主要問題
（二）參考案例
（三）應對建議
二、法治意識不強
（一）主要問題
（二）參考案例
（三）應對建議
三、合規(guī)意識薄弱
（一）主要問題
（二）參考案例
（三）應對建議
四、合規(guī)管理體系不健全
（一）主要問題
（二）應對建議
五、合規(guī)管理運行不到位
（一）主要問題
（二）應對建議
六、合規(guī)人才隊伍和管理經驗不足
（一）主要問題
（二）應對建議
第九章境外合規(guī)管理體系建設
一、境外合規(guī)管理體系建設的主要標準
（一）ISO 37301:2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》
（二）國際檢驗認證聯(lián)盟標準
（三）世界銀行標準
（四）美國量刑委員會合規(guī)標準
（五）DOJ刑事局企業(yè)合規(guī)標準
（六）OFAC制裁合規(guī)標準
（七）BIS出口管制合規(guī)標準
（八）ISO 37001:2016《反賄賂管理體系要求及使用指南》
（九）中國《企業(yè)境外經營合規(guī)管理指引》
二、企業(yè)境外合規(guī)管理體系建設方法論
（一）明確合規(guī)管理目標并制定建設方案
（二）梳理合規(guī)義務并識別合規(guī)風險
（三）搭建境外合規(guī)管理組織架構
（四）建立境外合規(guī)管理制度體系
（五）構建境外合規(guī)管理運行機制
（六）構建境外合規(guī)管理保障機制
第十章跨境調查應對
一、中國企業(yè)面臨的跨境調查形勢
（一）中國企業(yè)面臨的跨境調查壓力不斷上升
（二）中國應對跨境調查的保護性立法不斷完善
二、構建跨境調查配合體系
（一）構建跨境調查配合體系的重要性
（二）如何建立完善的跨境調查配合體系
三、組建一體化律師團隊
（一）組建一體化律師團隊的整體考量
（二）如何選聘合適的中國律師團隊
（三）如何選聘合適的境外律師團隊
四、開展公司內部調查
（一）了解權限，把握流程
（二）梳理事實及法律關系
（三）制定調查方案
（四）根據(jù)調查方案推進調查工作
（五）最終完成書面調查報告
五、制定整體應對策略
（一）配合調查的整體考量因素
（二）如何提交證據(jù)材料
（三）如何提出抗辯理由
六、配合監(jiān)管機關調查
（一）證據(jù)提交
（二）證人詢問
（三）中國法對于跨境調查的規(guī)制
（四）談判和解
七、中國高管海外旅行安全
（一）中國高管海外旅行安全形勢分析
（二）境外逮捕、審訊及引渡相關規(guī)定
（三）中企高管國際旅行刑事風險的防控建議
八、跨境調查應對情景化分析——以收到美國傳票為例
（一）傳票——美國政府調查取證的“利刃”
（二）中國企業(yè)執(zhí)行美國傳票的利弊分析
（三）中國企業(yè)解除美國傳票威脅的建議
后記
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