- 編號(hào)：11931
- 書名：美國(guó)證券法上的民事責(zé)任與民事訴訟
- 作者：黃振中
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2003年7月
- 入庫(kù)時(shí)間：2003-8-2
- 定價(jià)：25
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圖書目錄
目 錄
引言
第一章 美國(guó)的證券法律體系與民事責(zé)任概說
第一節(jié) 證券法律體系
一、證券基本法律規(guī)范及其配套規(guī)則
二、證券輔助法律規(guī)范
三、各州的證券法
四、法院判例
五、與證券民事訴訟有關(guān)的其他實(shí)體法和程序法
第二節(jié) 證券法上的民事責(zé)任基本分類
一、證券法上的違約民事責(zé)任和證券法上的侵權(quán)民事
責(zé)任
二、證券法上的普通法欺詐損害賠償責(zé)任和街平法
解約責(zé)任
三、證券法上的明示民事責(zé)任和證券法上的默示民
事責(zé)任
四、證券法上的實(shí)際履行救濟(jì)責(zé)任證券法上的替
代性救濟(jì)責(zé)任
五、由證監(jiān)會(huì)提起民事訴訟的民事責(zé)任和由私人提
起民事訴訟的民事責(zé)任
六、證券發(fā)行市場(chǎng)的民事責(zé)任和證券交易市場(chǎng)的民
事責(zé)任
第三節(jié) 證券法上的一般民事責(zé)任構(gòu)成
一、證券法上的民事責(zé)任主體
二、證券法上的民事責(zé)任主觀過錯(cuò)
三、證券法上納民事責(zé)任客觀方面
第四節(jié) 普通法欺詐損害賠償責(zé)任與衡平法解約責(zé)任
構(gòu)成簡(jiǎn)析
一、普通法上的欺詐損害賠償責(zé)任
二、衡乎法上的解約責(zé)任
第二章 美國(guó)證券法上的民事責(zé)任基點(diǎn)——證券
第一節(jié) 證券的法定定義與法院審判實(shí)踐中對(duì)證券的
定義
一、證券的法定定義
二、法院在審判實(shí)踐中對(duì)證券的定義
第二節(jié) 證券定義的代表性判例與證券認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
一、美國(guó)證監(jiān)會(huì)訴赫威公司案與投資合同標(biāo)準(zhǔn)
二、雷維斯訴安永案與“家族相像”標(biāo)準(zhǔn)
第三節(jié)“除非上下文中另有規(guī)定”與美國(guó)國(guó)會(huì)的立法
意圖
一、關(guān)于“除非上下文中另有規(guī)定”的分析
二、國(guó)會(huì)的立法意圖第三章 美國(guó)證券法上的民事責(zé)任核心——信息披露
義務(wù)
第一節(jié) 信息披露的基本內(nèi)容與倌息披露義務(wù)的基本
特征
一、信息披露的基本內(nèi)容
二、信息披露義務(wù)的基本特征
第二節(jié) 對(duì)管理層品質(zhì)與能力信息的披露義務(wù)
一、對(duì)公司管理層自利交易的披露義務(wù)
二、對(duì)公司管理層行為之“真實(shí)目的”的披露義務(wù)
三、對(duì)向他人可疑或非法支付的披露義務(wù)
四、對(duì)反社會(huì)、違法或不道德的公司政策的披露義務(wù)
五、對(duì)管理層實(shí)施的非法行為的披露義務(wù)
六、對(duì)管理層商事專業(yè)知識(shí)與聲譽(yù)的披露義務(wù)
七、美國(guó)學(xué)者關(guān)于披露管理層能力與品質(zhì)信息的建議
第三節(jié) 發(fā)行人的積極及時(shí)披露義務(wù)
一、“小圓石”理論、“信托與信任”理論與積極及時(shí)的
披露義務(wù)
二、對(duì)“謠言”的積極及時(shí)披露義務(wù)
三、對(duì)錯(cuò)誤或虛假信息的糾正義務(wù)
四、對(duì)“軟信息”的披露義務(wù)與安全港
五、對(duì)合并談判的披露義務(wù)
六、對(duì)壞消息的披露義務(wù)
七、美國(guó)證交所關(guān)于積極及時(shí)披露義務(wù)的規(guī)定
第四章 違反《證券法》第5章州際商業(yè)和郵遞禁令與第
12章（a）條1款規(guī)定期民事責(zé)任
第一節(jié) 注冊(cè)文件與《證券法》第5章的注冊(cè)程序
一、注冊(cè)申請(qǐng)表與招股說明書 二、《證券法》第5章規(guī)定的注冊(cè)程序
三、違反第5章注冊(cè)要求與提起第12章(a)條1款民
事訴訟
第二節(jié) 違反《證券法》第5章規(guī)定與《證券法》第l2章
“銷售或要約銷售證券”的民事責(zé)任主體
第三節(jié) 皮恩特訴戴爾案與(證券法)第12章(a)條1款
的應(yīng)用
一、案情簡(jiǎn)介
二、聯(lián)邦最高法院布萊克曼法官意見
第五章 《證券法》第11章注冊(cè)申請(qǐng)表瑕疵的民事責(zé)任
第一節(jié) 注冊(cè)申請(qǐng)表瑕疵及民事法律責(zé)任
一、注冊(cè)申請(qǐng)表瑕疵及笫11章規(guī)定的民亭責(zé)任概述
二、重大不實(shí)說明威遺漏與“提醒注意”原則
三、第ll章訴訟中的當(dāng)事人
第二節(jié) 第11章(b)條為發(fā)臥以外有關(guān)人士規(guī)定的
訴訟抗辯
一、“吹哨提醒”搞辯
二、應(yīng)有謹(jǐn)慎抗辯
三、因果關(guān)系抗辯
第三節(jié) 巴克里斯案裁決與“合理調(diào)查”和“信敕專家”
抗辯
一、艾斯科特訴巴克里斯建筑公司案情簡(jiǎn)介
二、“合理調(diào)查”抗辯
三、信敕專家抗辯
四、董事及公司高級(jí)管理人員的責(zé)任
五、律師責(zé)任
六、承銷商責(zé)任
七、會(huì)計(jì)師責(zé)任
八、巴克里斯案的余波與證監(jiān)會(huì)的《規(guī)則176》
第四節(jié) 損害賠償汁算與其他有關(guān)問題
一、損害賠償計(jì)算
二、證券特定性與訴訟請(qǐng)求特定性
三、救濟(jì)的累積性
四、訴訟費(fèi)、保證金與律師費(fèi)
第六章 第12章(a)條2款證券銷售人對(duì)重大不實(shí)說明或
遺漏的民事責(zé)任
第一節(jié) 第12章(a)條2款銷售人的民事責(zé)任構(gòu)成概述
第二節(jié) 被告與抗辯
一、如何理解銷售人作為被告
二、威爾遜訴圣泰懇勘探鉆井公司案中的“銷售人”與
第三節(jié) 損害賠償、訴訟程序與救濟(jì)性質(zhì)
一、損害賠償
二、訴訟程序與救濟(jì)性質(zhì)
第四節(jié) 第l1章和第12章規(guī)定的訴訟時(shí)效
一、一般時(shí)效期規(guī)定
二、遲延發(fā)現(xiàn)與時(shí)效阻止
三、衡平法阻止
四、安寧期——最長(zhǎng)訴訟時(shí)效
五、訴訟時(shí)效起算與投資決定說
第七章 《證券法》第17章的原則性反欺詐規(guī)定與美國(guó)訴
納夫林案
第一節(jié) 《證券法》第17章的原則性反欺詐規(guī)定概述
第二節(jié) 美國(guó)訴納夫林案分析
一、將第17章(a)條1款的保護(hù)擴(kuò)展到了實(shí)際購(gòu)買人
和投資人之外
二、(證券法)第17章(a)條表述中的“在—中”(in)
與<證券交易法)第10章(b)條中的“與—有關(guān)”
(in connection with)的效果差異
三、 第17章(a)條對(duì)二級(jí)交易市場(chǎng)欺詐的適用
第三節(jié) 第1(a)條與《規(guī)則10b—5》救濟(jì)
第八章《規(guī)則10b—5》訴訟的構(gòu)成要件
第一節(jié) 明示私訴權(quán)與美國(guó)法院對(duì)默示私法救濟(jì)的態(tài)度
一、《證明交易法》關(guān)于明示私訴權(quán)的規(guī)定與適用概述
二、美國(guó)法院對(duì)于默示私法救濟(jì)的態(tài)度
第二節(jié) 《規(guī)則10b一5》與默示私救濟(jì)
第九章 《規(guī)則10b—5》訴訟的構(gòu)成要件
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 《規(guī)則10b—5》訴訟主體要件
一、購(gòu)買人與銷售人的一般主體身份要件
二、購(gòu)買人戲銷售人主體身份要件的變種
第三節(jié) (規(guī)則10b—5)訴訟的主觀要件
一、明知
二、輕率
三、對(duì)明知的指控與證明
四、明知的變通
第四節(jié)《規(guī)則10b—5》訴訟的客觀要件——相關(guān)性
一、任何證券
二、購(gòu)買或銷售
第五節(jié)《規(guī)則10b—5》訴訟的客觀要件——“重大性”
一、“重大性”的定義 二、對(duì)“重大性”調(diào)查的高度事實(shí)性
三、“重大性”與“提醒注意”
四、“重大性”與預(yù)合并談判
五、“重大性”與軟信息
六、“重大性”與糾正更新義務(wù)
第六節(jié) 《規(guī)則10b—5》訴訟中的信賴與市場(chǎng)欺詐
一、信賴推定
二、集團(tuán)訴訟與信賴
第七節(jié)《規(guī)則10b—5》訴訟中的因果關(guān)系與特定性
一、交易因果關(guān)系
二、損失因果關(guān)系
三、特定性
第八節(jié) 原告行為對(duì)證券法上民事責(zé)任的影響
一、應(yīng)有謹(jǐn)慎
二、對(duì)等過錯(cuò)
三、棄權(quán)、禁止反言與懈怠
四、違法合同
第十章 《規(guī)則10b—5》訴訟中的損害賠償、相關(guān)費(fèi)用與訴
訟時(shí)效
第一節(jié) 損害賠償
一、基本損害賠償
二、適當(dāng)?shù)膿p害賠償計(jì)算方法
三、實(shí)際損害的計(jì)算
四、裁決前利息
第二節(jié)訴訟費(fèi)用、保證金與律師費(fèi)
一、訴訟費(fèi)用
二、保證金
三、律師費(fèi)
四、《聯(lián)邦民事訴訟法》之《規(guī)則11》的制裁措施
第三節(jié)訴訟時(shí)效
一、法律規(guī)定
二、時(shí)效起算日與投資決定理論
三、修改訴狀與追溯理論
四、阻止原則與三年安寧期
十一章 《規(guī)則10b—5》與內(nèi)幕交易民事訴訟
第一節(jié) 內(nèi)幕交易民事訴訟的法律依據(jù)與理論依據(jù)
一、《規(guī)則10b—5》在內(nèi)幕交易案中的發(fā)展
二、關(guān)于內(nèi)幕人士交易的禁止規(guī)定與濫用理論
第二節(jié) 內(nèi)幕交易民事訴訟的構(gòu)成
一、內(nèi)幕交易民事訴訟的原告
二、內(nèi)幕交易民亭訴訟的被告
三、《規(guī)則14e—3》與對(duì)收購(gòu)要約前內(nèi)幕交易的明知
四、《規(guī)則10b—5》與內(nèi)幕交易私法救濟(jì)的因果關(guān)系
第三節(jié) 內(nèi)幕人短線交易的民事責(zé)任
一、短線交易概念
二、短線交易的責(zé)任人
三、短線交易的客觀行為表現(xiàn)
四、短線交易訴訟的原告與訴訟時(shí)效
五、歸入利益的計(jì)算
六、短線交易責(zé)任具有獨(dú)立性
七、短綏交易利潤(rùn)歸入權(quán)的例外
第四節(jié) 對(duì)違法內(nèi)幕交易制裁的加強(qiáng)與對(duì)善意內(nèi)幕交易
的保護(hù)
一、《1984年內(nèi)舞交易制裁法》(ITSA)和《l988年內(nèi)幕
交易與證券欺詐實(shí)施法》(ITSFEA)對(duì)內(nèi)幕交易制
裁的加強(qiáng)
二、美國(guó)學(xué)者對(duì)保護(hù)善意內(nèi)幕交易的建言
第一節(jié) 《規(guī)則10b—5》與違反積極披露義務(wù)的民事訴
訟
第二節(jié) 《規(guī)則10b—5》與公司不當(dāng)管理的民事訴訟
第十三章 委托投票書征集的虛假陳述民事責(zé)任
第一節(jié) 委托投票書征集與虛假陳述
一、什么是委托投票書
二、什么是委托投票書征集
三、委托投票書中的書面陳述
第二節(jié) 委托投票書征集的虛假陳述民事責(zé)任
一、默示訴權(quán)
二、重大事實(shí)認(rèn)定
三、因果關(guān)系認(rèn)定
四、主觀過錯(cuò)認(rèn)定
五、適用范圍
六、委托投票書征集的虛假陳述民責(zé)任與《規(guī)則10b—5》
虛假陳述民事責(zé)任的聯(lián)系
第十四章 控制人責(zé)任
第一節(jié) 控制人責(zé)任概述
一、《證券法》和《證券交易法》關(guān)于控制人責(zé)任的規(guī)定
二、控制人責(zé)任與普通法責(zé)任原則
三、控制人責(zé)任與分?jǐn)倷?quán)四、控制人責(zé)任與補(bǔ)償權(quán)
第二節(jié) 控制人責(zé)任的構(gòu)成
一、什么構(gòu)成控制
二、對(duì)違法行為的參與
三、控制人責(zé)任抗辯
四、證券規(guī)定作為追究控制人責(zé)任的根據(jù)非排他性
第三節(jié) 教唆幫助責(zé)任
一、對(duì)教唆幫助私法責(zé)任的基本否定
二、教唆幫助次要責(zé)任的構(gòu)成
第四節(jié) 證券發(fā)行中的律師民事責(zé)任
一、次要責(zé)任
二、律師——客戶特權(quán)
附錄
《1933年證券法》(1998年修訂版)節(jié)譯
《1934年證券交易法》(1998年修訂版)節(jié)譯
《規(guī)則10b—5》：使用欺詐和欺騙手段
主要參考書目
