- 編號(hào)：15244
- 書名：國際反洗錢行動(dòng)與中國外匯領(lǐng)域反洗錢實(shí)踐
- 作者：初本德等
- 出版社：中國金融
- 出版時(shí)間：2003年12月
- 入庫時(shí)間：2004-8-13
- 定價(jià)：12
圖書內(nèi)容簡介
沒有圖書簡介
圖書目錄
目 錄
序言………………………………………………………(1）
序言………………………………………………………（1 ）
前言………………………………………………………(1)
刖菁………………………………………………………（1）
第一部分 國際反洗錢行動(dòng)：法律標(biāo)準(zhǔn)體系、
機(jī)構(gòu)、可疑報(bào)告制度與合作………………(1)
一、國際反洗錢行動(dòng)概述……………………………(1)
(一)洗錢(money laundering)的概念和階段
過程…………………………………………(1)
(二)洗錢活動(dòng)和洗錢犯罪(money laundering
offences)……………………………………(5)
(三)國際洗錢的規(guī)模、新特點(diǎn)和危害…………(9)
(四)國際反洗錢行動(dòng)概述……………………(10)
二、國際反洗錢的法律標(biāo)準(zhǔn)體系…………………(11)
(一)國際反洗錢公約…………………………(11)
(二)國際金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定………………(13)
(三)反洗錢國際標(biāo)準(zhǔn)體系：FATF40條建議
……………………………………………(15)
三、各國反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管體系……………(16)
(一)美國的反洗錢法律體系…………………(17)
(二)英國反洗錢立法和監(jiān)管概況……………(19)
(三)澳大利亞立法和監(jiān)管概況………………(21)
四、國際反洗錢的核心機(jī)構(gòu)………………………(23)
(一)金融行動(dòng)特別工作組(FATF)…………(23)
(二)類似于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)的
反洗錢區(qū)域組織(FSRBs)………………(24)
(三)金融情報(bào)中心(FIU)……………………(25)
(四)艾格蒙特集團(tuán)(Egmont Group)…………(27)
五、各國反洗錢可疑交易報(bào)告制度的比較………(28)
(一)報(bào)告主體和報(bào)告種類……………………(28)
(二)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)和報(bào)告介質(zhì)……………………(29)
(三)報(bào)告的數(shù)據(jù)特征…………………………(30)
(四)報(bào)告的使用對(duì)象…………………………(31)
六、國際反洗錢合作………………………………(32)
(一)各國政府間的合作………………………(32)
(二)與國際金融機(jī)構(gòu)的合作…………………(32)
(三)對(duì)在反洗錢方面非合作國家和地區(qū)的反
措施………………………………………(33)
第二部分我國外匯領(lǐng)域反洗錢實(shí)踐………………(34)
一、我國的洗錢活動(dòng)特征和反洗錢工作的深入
開展……………………………………………(34)
(一)我國的洗錢活動(dòng)特征……………………(34)
(二)我國反洗錢工作的深入拓展……………(37)
二、外匯領(lǐng)域反洗錢專門法規(guī)……………………(40)
(一)制定《管理辦法》的主導(dǎo)思想…………(40)
(二)《管理辦法》的主要內(nèi)容及其結(jié)構(gòu)………(42)
(三)《管理辦法》60項(xiàng)大額和可疑外匯資金
交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)與識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)詳解…………(46)
三、《管理辦法》平穩(wěn)有效實(shí)施……………………(46)
(一)商業(yè)銀行履行反洗錢職責(zé)………………(46)
(二)外匯局大力加強(qiáng)反洗錢報(bào)告制度的基礎(chǔ)
建設(shè)工作…………………………………(48)
(三)外匯領(lǐng)域反洗錢工作機(jī)制初步形成
……………………………………………(52)
(四)外匯局初步履行金融情報(bào)中心(FIU)
功能………………………………………(53)
四、頒布實(shí)施《管理辦法》的重大意義…………(55)
(一)《管理辦法》實(shí)施全方位監(jiān)管，有利于
防范和打擊跨境洗錢活動(dòng)，保障國家經(jīng)
濟(jì)金融安全………………………………(55)
(二)實(shí)施《管理辦法》是整頓和規(guī)范外匯
市場經(jīng)濟(jì)秩序的標(biāo)本兼治之策…………(56)
(三)實(shí)施《管理辦法》有利于有效打擊洗錢
活動(dòng)的上游犯罪…………………………(56
(四)《管理辦法》的實(shí)施對(duì)外匯監(jiān)管改革的
意義………………………………………(57)
五、外匯領(lǐng)域反洗錢工作的發(fā)展方向……………(57)
(一)全面落實(shí)完整、規(guī)范、真實(shí)的電子數(shù)據(jù)
采集方式…………………………………(57)
(二)適時(shí)將非銀行金融機(jī)構(gòu)納入《管理辦法》
實(shí)施范圍…………………………………(58)
(三)成立我國的金融情報(bào)中心(FIu)
……………………………………………(59)
(四)進(jìn)一步提高我國反洗錢工作的法制化和
電子化水平………………………………(61)
(五)加強(qiáng)國際反洗錢合作……………………(62)
附件1：金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定
中國人民銀行2003年第1號(hào)令發(fā)布……(63)
附件2：人民幣大額和可疑支付交易報(bào)告管理辦法
中國人民銀行2003年第2號(hào)令發(fā)布
……………………………………………(69)
附件3：金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告
管理辦法
中國人民銀行2003年第3號(hào)令發(fā)布……(77)
附件4：金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易60項(xiàng)
報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)和識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)釋義………………(86)
附件5：金融機(jī)構(gòu)大額和可量化可疑外匯資金交
易數(shù)據(jù)采集接口規(guī)范……………………(103)
附件6：金融機(jī)構(gòu)大額和可量化可疑外匯資金交
易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)和識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)量化指標(biāo)………(112)
后記……………………………………………………(123)
