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沒(méi)有圖書簡(jiǎn)介

圖書目錄

目 錄
《公法研究》總序……………………………………謝暉(1)
序……………………………………………………李國(guó)光(1)
第一章
第二章 證券市場(chǎng)監(jiān)管的理論概述………………………(1)
一、金融監(jiān)管的代表性理論…………………………(1)
(一)公共利益論(The public interest theory)………(2)
(二)俘虜論(Capture theory 0f regulation)…………(4)
(三)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管論(Economic theory 0f regulation)
…………………………………………………(6)
(四)法律不完備性理論(Incomplete law theory)
…………………………………………………(7)
二、從監(jiān)管到證券市場(chǎng)的監(jiān)管…………………………(8)
(一)關(guān)于監(jiān)管(Regulation)的爭(zhēng)論…………………(8)
(二)確立廣義的證券市場(chǎng)監(jiān)管理念………………(12)
三、證券市場(chǎng)監(jiān)管的公平與效率問(wèn)題…………………(17)
(一)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的公平與效率………………………(17)
(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)公平與效率的追求…………(24)
第二章 證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)……………………………(37)
第一章 證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)……………………………(37)
一、證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)之一：信息披露……………(38)
(一)信息披露與有效資本市場(chǎng)假說(shuō)………………(38)
(二)信息披露法律責(zé)任體系的建立和完善………(42)
二、證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)之二：上市公司治理
結(jié)構(gòu)…………………………………………………(49)
(一)公司治理結(jié)構(gòu)模式的簡(jiǎn)要比較………………(50)
(二)獨(dú)立董事制度的建立及其完善………………(52)
(三)監(jiān)事會(huì)制度的建設(shè)及其與獨(dú)立董事的關(guān)系……(61)
(四)公司內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制的其他幾個(gè)問(wèn)題…………(67)
三、證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)之三：市場(chǎng)誠(chéng)信……………(71)
(一)美國(guó)股市的假賬丑聞引發(fā)市場(chǎng)誠(chéng)信的
監(jiān)管話題………………………………………(71)
(二)中國(guó)證券市場(chǎng)的誠(chéng)信危機(jī)和法律監(jiān)管………(75)
第二章 世界主要證券市場(chǎng)監(jiān)管的法律體制與司法
第二章 世界主要證券市場(chǎng)監(jiān)管的法律體制與司法
一的介入……………………………………………(90)
一、世界主要證券市場(chǎng)監(jiān)管的法律體制………………(90)
(一)英國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的法律體制………………(91)
(二)日本、德國(guó)和法國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的法律
體制……………………………………………(97)
(三)美國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的法律體制……………(104)
(四)關(guān)于不同證券市場(chǎng)監(jiān)管體制形成的歷史
原因分析……………………………………(112)
二、司法介入證券市場(chǎng)監(jiān)管的緣由…………………(114)
（一)國(guó)外司法機(jī)關(guān)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的介入……(115)
(二)我國(guó)司法介入證券市場(chǎng)的理由……………(125)
第四張 行政訴訟：維護(hù)市場(chǎng)主體的合法權(quán)益和保障
依法監(jiān)管…………………………………………(137)
一、我國(guó)證券行政訴訟的價(jià)值功能…………………(137)
(一)行政訴訟的基本功能………………………(139)
(二)證券行政訴訟的價(jià)值論證
——金融監(jiān)管的“俘虜論”對(duì)證券行政
訴訟的啟示………………………………(140)
二、行政訴訟的特殊原則和規(guī)則在證券
行政訴訟中的運(yùn)用…………………………(143)
(一)行政訴訟的特殊原則………………………(143)
(二)行政訴訟的舉證責(zé)任分配規(guī)則……………(145)
(三)行政訴訟的判決規(guī)則………………………(147)
三、我國(guó)證券行政訴訟概況及相關(guān)案例解析………(150)
(一)我國(guó)證券行政訴訟概況……………………(150)
(二)我國(guó)證券行政訴訟相關(guān)案例解析…………(154)
(三)我國(guó)的“政策市”對(duì)證券行政訴訟的
影響…………………………………………(170)
第五章 民事訴訟：投資人獲得經(jīng)濟(jì)賠償?shù)幕�本途徑…�?173)
一、美國(guó)證券民事訴訟的發(fā)展歷程…………………(173)
(一)1934年《證券交易法》奠定了美國(guó)
早期的證券民事賠償訴訟制度……………(174)
(二)20世紀(jì)60年代以來(lái)至1994年發(fā)生
“中央銀行案”為新的發(fā)展階段……………(174)
(三)1995年《私人證券訴訟改革法案》和
1998年《證券訴訟統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)法》的實(shí)施……(175)
(四)安然訴訟案促進(jìn)美國(guó)證券賠償訴訟
的新發(fā)展……………………………………(177)
二、我國(guó)證券市場(chǎng)呼喚民事賠償制度………………(180)
(一)現(xiàn)行法律規(guī)范調(diào)整證券市場(chǎng)損害賠償
案件的不足…………………………………(180)
(二)證券市場(chǎng)的法律實(shí)踐推動(dòng)證券民事
賠償規(guī)定的出臺(tái)……………………………(182)
三、我國(guó)證券民事賠償訴訟的基本問(wèn)題……………(185)
(一)關(guān)于原、被告的訴訟主體資格………………(187)
(二)關(guān)于訴訟方式的確定………………………(189)
(三)對(duì)侵權(quán)行為的認(rèn)定…………………………(190)
(四)關(guān)于因果關(guān)系的確定………………………(193)
(五)關(guān)于歸責(zé)和免責(zé)事由………………………(195)
(六)關(guān)于虛假陳述揭露日的確定………………(196)
(七)關(guān)于賠償范圍和損失計(jì)算…………………(199)
四、證券民事賠償訴訟的實(shí)踐與思考………………(200)
(一)嘗試：從紅光實(shí)業(yè)到銀廣夏案件……………(200)
(二)探索：若干個(gè)案的啟示………………………(204)
(三)思考：從改革證券民事賠償案件的
訴訟模式入手………………………………(218)
第六章 刑事訴訟：打擊和預(yù)防證券犯罪的根本手段……(234)
一、證券犯罪的基本類型……………………………(234)
(一)立法淵源與爭(zhēng)論……………………………(234]
(二)非法經(jīng)營(yíng)證券黑市欺詐股民行為的
性質(zhì)…………………………………………(239)
二、內(nèi)幕交易的經(jīng)濟(jì)分析與刑法規(guī)制………………(250)
(一)價(jià)值分析：內(nèi)幕交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)價(jià)…………(250)
(二)規(guī)范分析：內(nèi)幕主體和內(nèi)幕信息的界定……(258)
(三)責(zé)任分析：如何追究?jī)?nèi)幕交易犯罪的
刑事責(zé)任……………………………………(270)
三、操縱證券交易價(jià)格罪的刑事責(zé)任………………(279)
(一)操縱證券交易價(jià)格的行為方法……………(284)
(二)操縱證券交易價(jià)格罪的刑事責(zé)任…………(296)
四、懲治證券犯罪法律制度之完善…………………(301)
(一)罪名體系的合理化問(wèn)題……………………(302)
(二)查處和懲治違法犯罪的力度有待加強(qiáng)……(310)
(三)關(guān)于處罰違法行為和追究刑事
犯罪的關(guān)系…………………………………(315)
五、未來(lái)證券欺詐犯罪的預(yù)測(cè)與司法的介入………(318)
(一)信用交易……………………………………(319)
(二)混業(yè)經(jīng)營(yíng)……………………………………(320)
(三)創(chuàng)新衍生金融品種…………………………(322)
(四)建立多層次的股票市場(chǎng)體系………………(322)
(五)跨國(guó)、跨地區(qū)證券交易………………………(325)
附錄
…………………………………………………(328)
一、證券市場(chǎng)術(shù)語(yǔ)解讀………………………………(328)
二、股市事件與走勢(shì)(1992~2003)…………………(347)

主要參考文獻(xiàn) ……………………………………………(362)
后記 ……………………………………(369)
本書共371頁(yè)。