- 編號(hào)：31712
- 書(shū)名：反洗錢(qián)立法與實(shí)務(wù)
- 作者：張軍主編
- 出版社：人民法院
- 出版時(shí)間：2007年11月
- 入庫(kù)時(shí)間：2007-11-21
- 定價(jià)：35
圖書(shū)內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書(shū)從犯罪學(xué)、刑法學(xué)、金融學(xué)等多學(xué)科、多角度對(duì)洗錢(qián)犯罪及其對(duì)策進(jìn)行比較全面系統(tǒng)深入的剖析和研究，通過(guò)認(rèn)真審視當(dāng)前中國(guó)反洗錢(qián)立法與實(shí)務(wù)現(xiàn)狀，科學(xué)借鑒國(guó)際社會(huì)和發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)與最佳實(shí)踐，對(duì)反洗錢(qián)立法和實(shí)務(wù)工作中的問(wèn)題和難點(diǎn)作出了回答和詮釋?zhuān)⒕瓦M(jìn)一步發(fā)展和完善我國(guó)反洗錢(qián)法律體系、建立和健全反洗錢(qián)實(shí)務(wù)工作提出了建議和思路。本書(shū)不僅具有較大的學(xué)術(shù)理論價(jià)值，同時(shí)對(duì)于形成科學(xué)有效的反洗錢(qián)對(duì)策和工作制度也具有重要的參考價(jià)值。
圖書(shū)目錄
前言……………………………………………………………(1)
第一篇基礎(chǔ)篇
第一章洗錢(qián)…………………………………………………(3)
第一節(jié)洗錢(qián)的起源與演變……………………………(3)
一、洗錢(qián)的歷史沿革 ……………………………………(3)
二、洗錢(qián)的界定…………………………………………(7)
第二節(jié)洗錢(qián)的過(guò)程與手段…………………………………(19)
一、洗錢(qián)的過(guò)程…………………………………………(19)
二、洗錢(qián)的常見(jiàn)手段………………………………………(24)
第三節(jié)洗錢(qián)問(wèn)題的現(xiàn)狀…………………………………(29)
一、中國(guó)洗錢(qián)問(wèn)題的現(xiàn)狀…………………………………(29)
二、外國(guó)洗錢(qián)問(wèn)題的現(xiàn)狀…………………………………(34)
第四節(jié)洗錢(qián)的危害………………………………………(37)
一、洗錢(qián)對(duì)政治的消極影響………………………………(37)
二、洗錢(qián)對(duì)經(jīng)濟(jì)的消極影響………………………………(42)
三、洗錢(qián)對(duì)司法追訴的危害…………………………………(46)
四、洗錢(qián)對(duì)社會(huì)治安的消極影響 …………………………(47)
五、洗錢(qián)對(duì)國(guó)家安全的消極影響 …………………………(48)
第二章洗錢(qián)罪的界定………………………………………(50)
第一節(jié)洗錢(qián)罪的概念……………………………………(50)
第二節(jié)洗錢(qián)罪的客觀方面要件…………………………(53)
一、洗錢(qián)罪的犯罪客體……………………………………(53)
二、洗錢(qián)罪的行為要件……………………………………(60)
三、洗錢(qián)罪的行為對(duì)象……………………………………(68)
第三節(jié)洗錢(qián)罪的主觀方面要件…………………………(71)
一、洗錢(qián)罪的主觀罪過(guò)……………………………………(71)
二、洗錢(qián)罪的犯罪主體……………………………………(76)
第三章洗錢(qián)罪的犯罪形態(tài)…………………………………(84)
第一節(jié)洗錢(qián)罪的共犯形態(tài)………………………………(84)
一、洗錢(qián)罪共犯的成立條件………………………………(85)
二、洗錢(qián)罪共犯的刑事責(zé)任………………………………(93)
三、洗錢(qián)罪共犯責(zé)任范圍…………………………………(100)
第二節(jié)洗錢(qián)罪的停止形態(tài)………………………………(109)
一、洗錢(qián)罪是否存在未完成形態(tài) …………………………(109)
二、洗錢(qián)罪的未完成形態(tài)的成立條件………………………(113)
三、洗錢(qián)罪未完成犯罪形態(tài)的處罰…………………………(117)
第三節(jié)洗錢(qián)罪的罪數(shù)形態(tài)………………………………(120)
一、多次實(shí)施洗錢(qián)行為的罪數(shù)問(wèn)題………………………………(121)
二、上游犯罪人實(shí)施洗錢(qián)犯罪時(shí)的罪數(shù)問(wèn)題………………(123)
三、洗錢(qián)行為同時(shí)成立其他犯罪時(shí)的罪數(shù)問(wèn)題……………(125)
第四章洗錢(qián)罪的原因、特征與對(duì)策………………………(126)
第一節(jié)洗錢(qián)罪的原因……………………………………(126)
一、牟利型犯罪的存在和增長(zhǎng)是導(dǎo)致洗錢(qián)的根本原因………(126)
二、風(fēng)險(xiǎn)低和收入高是洗錢(qián)不可忽視的主觀原因 …………(130)
三、金融秩序混亂為洗錢(qián)提供了客觀“便利” ……………(131)
四、非法民間借貸變成洗錢(qián)的“第二渠道” ………………(132)
五、某些非金融領(lǐng)域由于缺乏相關(guān)管理而淪為洗錢(qián)的
高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè) …………………………………………(133)
六、金融工作人員反洗錢(qián)意識(shí)較差…………………………(133)
七、反洗錢(qián)立法建制相對(duì)落后……………………………(135)
八、金融監(jiān)管乏力…………………………………………(136)
九、司法機(jī)關(guān)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)缺乏………………………………(137)
第二節(jié)洗錢(qián)罪的特征……………………………………(138)
一、缺乏明顯的“受害者” ………………………………(138)
二、產(chǎn)生的依存性…………………………………………(138)
三、過(guò)程的復(fù)雜性…………………………………………(139)
四、行為的隱蔽性…………………………………………(140)
五、范圍的國(guó)際性…………………………………………(140)
六、技術(shù)的專(zhuān)業(yè)性…………………………………………(141)
七、資金的密集性…………………………………………(142)
第三節(jié)洗錢(qián)罪的基本對(duì)策………………………………(143)
一、法律對(duì)策……………………………………………(143)
二、組織對(duì)策……………………………………………(149)
三、工作對(duì)策……………………………………………(152)
第二篇立法篇
第五章洗錢(qián)罪的刑事立法…………………………………(161)
第一節(jié) 國(guó)際社會(huì)和地區(qū)組織洗錢(qián)罪的刑事立法………(161)
一、國(guó)際社會(huì)洗錢(qián)罪的刑事立法 …………………………(161)
二、主要地區(qū)和專(zhuān)業(yè)組織洗錢(qián)罪的刑事立法………………(168)
第二節(jié)外國(guó)的洗錢(qián)罪刑事立法…………………………(173)
一、主要英美法系國(guó)家洗錢(qián)罪的刑事立法………………………(173)
二、主要大陸法系國(guó)家洗錢(qián)罪的刑事立法…………………(178)
第三節(jié)我國(guó)反洗錢(qián)刑事立法及完善……………………(183)
一、我國(guó)反洗錢(qián)刑事立法的進(jìn)展 …………………………(183)
二、我國(guó)反洗錢(qián)刑事立法的完善 …………………………(185)
第六章防范洗錢(qián)立法………………………………………(196)
第一節(jié)國(guó)外防范洗錢(qián)立法概況…………………………(196)
一、防范洗錢(qián)立法概述……………………………………(196)
二、主要國(guó)際組織的防范洗錢(qián)立法…………………………(199)
三、有關(guān)國(guó)家和地區(qū)的防范洗錢(qián)立法 ……………………(205)
四、對(duì)國(guó)際社會(huì)防范洗錢(qián)立法的基本評(píng)價(jià)…………………(210)
第二節(jié)我國(guó)預(yù)防洗錢(qián)立法的現(xiàn)狀分析…………………(211)
一、概述…………………………………………………(211)
二、我國(guó)預(yù)防洗錢(qián)法律制度的層次分析……………………………(212)
三、我國(guó)預(yù)防洗錢(qián)法律制度的主要內(nèi)容……………………(213)
第三節(jié)我國(guó)的《反洗錢(qián)法》……………………………(223)
一、《反洗錢(qián)法》立法背景與過(guò)程…………………………(223)
二、《反洗錢(qián)法》的主要內(nèi)容………………………………(225)
三、對(duì)《反洗錢(qián)法》的評(píng)價(jià)和展望…………………………(229)
第七章反洗錢(qián)行業(yè)規(guī)則………………………………………(241)
第一節(jié)銀行業(yè)反洗錢(qián)行業(yè)規(guī)則…………………………(241)
一、銀行業(yè)反洗錢(qián)行業(yè)規(guī)則的一般法律性質(zhì)………………(241)
二、銀行業(yè)反洗錢(qián)行業(yè)規(guī)則的主要內(nèi)容……………………(243)
第二節(jié)保險(xiǎn)業(yè)反洗錢(qián)行業(yè)規(guī)則…………………………(246)
一、履行反洗錢(qián)義務(wù)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的范圍……………………(247)
二、保險(xiǎn)業(yè)反洗錢(qián)規(guī)則的主要內(nèi)容…………………………(249)
第三節(jié)證券期貨業(yè)反洗錢(qián)行業(yè)規(guī)則……………………(253)
一、承擔(dān)反洗錢(qián)義務(wù)的證券期貨機(jī)構(gòu)的范圍………………(254)
二、證券期貨業(yè)反洗錢(qián)規(guī)則的主要內(nèi)容……………………(254)
第四節(jié)其他重點(diǎn)行業(yè)反洗錢(qián)行業(yè)規(guī)則…………………(259)
一、國(guó)際組織對(duì)其他重點(diǎn)行業(yè)的一般界定…………………(259)
二、國(guó)際組織對(duì)其他重點(diǎn)行業(yè)洗錢(qián)預(yù)防措施的一般要求………(261)
第五節(jié)行業(yè)反洗錢(qián)規(guī)則在反洗錢(qián)領(lǐng)域作用的發(fā)揮……(264)
一、反洗錢(qián)行業(yè)規(guī)則是反洗錢(qián)制度的重要組成部分…………(264)
二、反洗錢(qián)行業(yè)規(guī)則的作用取決于國(guó)家反洗錢(qián)法律制度……(265)
三、發(fā)揮反洗錢(qián)行業(yè)規(guī)則在我國(guó)反洗錢(qián)中的作用 …………(266)
第三篇實(shí)務(wù)篇
第八章國(guó)家反洗錢(qián)行政管理體制…………………………(271)
第一節(jié)主要國(guó)家和地區(qū)反洗錢(qián)行政管理體制…………(271)
一、反洗錢(qián)行政管理與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的要求……………………(271)
二、主要國(guó)家和地區(qū)反洗錢(qián)行政管理體制及特點(diǎn) …………(276)
第二節(jié)中國(guó)反洗錢(qián)行政管理體制………………………(281)
一、中國(guó)反洗錢(qián)行政管理體制的演變 ……………………(281)
二、中國(guó)現(xiàn)行反洗錢(qián)行政主管部門(mén)體制及其職能…………(285)
三、其他金融監(jiān)管部門(mén)在反洗錢(qián)工作中的職責(zé)……………(293)
四、中國(guó)港澳地區(qū)的反洗錢(qián)行政管理體制…………………(297)
第三節(jié)中國(guó)反洗錢(qián)行政管理體制的完善………………(298)
一、反洗錢(qián)行政管理體制初步建立及效果…………………(298)
二、關(guān)于現(xiàn)行反洗錢(qián)行政管理體制的思考…………………(299)
三、完善現(xiàn)行反洗錢(qián)行政管理體制的建議…………………(302)
第九章反洗錢(qián)情報(bào)工作……………………………………(306)
第一節(jié)金融情報(bào)機(jī)構(gòu)的建立與類(lèi)型……………………(306)
一、金融情報(bào)機(jī)構(gòu)的建立…………………………………(306)
二、金融情報(bào)機(jī)構(gòu)的類(lèi)型…………………………………(309)
第二節(jié)澳大利亞和美國(guó)的金融情報(bào)機(jī)構(gòu)介紹…………(313)
一、澳大利亞交易報(bào)告和分析中心…………………………(313)
二、美國(guó)金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)………………………………(317)
第三節(jié)我國(guó)的金融情報(bào)機(jī)構(gòu)…………………………………(323)
一、我國(guó)建立反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心的必要性………………(323)
二、反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心的主要職責(zé)………………………(327)
三、當(dāng)前我國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心的目標(biāo)和任務(wù) …………(328)
第十章金融業(yè)反洗錢(qián)義務(wù)及其監(jiān)管………………………(330)
第一節(jié)金融業(yè)反洗錢(qián)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)…………………………(330)
一、客戶盡責(zé)調(diào)查…………………………………………(331)
二、保留交易記錄…………………………………………(335)
三、報(bào)告可疑交易…………………………………………(336)
四、保密原則 ……………………………………………(336)
五、內(nèi)控制度……………………………………………(337)
第二節(jié)我國(guó)金融業(yè)反洗錢(qián)工作制度……………………(338)
一、金融業(yè)反洗錢(qián)工作制度……………………………………(338)
二、建立反洗錢(qián)部門(mén)并配備人員 …………………………(340)
三、建立客戶身份登記和識(shí)別制度…………………………(341)
四、向人民銀行報(bào)告大額和可疑交易報(bào)告…………………(344)
五、向公安機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌犯罪線索………………………………(351)
六、保存客戶資料和交易記錄……………………………(351)
七、保密義務(wù)……………………………………………(353)
八、其他義務(wù)……………………………………………(354)
第三節(jié)對(duì)金融業(yè)違反反洗錢(qián)規(guī)定的處罰………………(354)
一、實(shí)施行政處罰的依據(jù)…………………………………(354)
二、其他法律適用問(wèn)題……………………………………(356)
三、《反洗錢(qián)法》出臺(tái)后的處罰規(guī)定………………………(357)
第四節(jié)金融業(yè)反洗錢(qián)義務(wù)及其監(jiān)管的發(fā)展與完善……(359)
一、金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)理念需要適應(yīng)新形勢(shì)的要求 …………(359)
二、提高全社會(huì)對(duì)洗錢(qián)危害的認(rèn)識(shí)…………………………(360)
三、加強(qiáng)對(duì)跨境資金流動(dòng)的監(jiān)測(cè) …………………………(361)
四、提高可疑交易報(bào)告制度的有效性………………………(362)
第十一章非金融業(yè)反洗錢(qián)義務(wù)及其監(jiān)管…………………(364)
第一節(jié)特定非金融機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)義務(wù)…………………(364)
一、洗錢(qián)的高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)……………………………………(364)
二、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和各國(guó)要求…………………………………(366)
第二節(jié)我國(guó)非金融業(yè)的反洗錢(qián)義務(wù)……………………(373)
一、我國(guó)非金融行業(yè)的反洗錢(qián)規(guī)定…………………………(373)
二、非金融行業(yè)與金融業(yè)反洗錢(qián)義務(wù)的區(qū)別………………(378)
三、非金融行業(yè)反洗錢(qián)工作的挑戰(zhàn)性………………………(379)
四、我國(guó)特定非金融行業(yè)反洗錢(qián)工作的基本思路…………(381)
第十二章洗錢(qián)罪的刑事懲治………………………………(383)
第一節(jié)洗錢(qián)罪的管轄……………………………………(383)
一、洗錢(qián)罪的國(guó)際管轄……………………………………(383)
二、洗錢(qián)罪的國(guó)內(nèi)管轄……………………………………(388)
第二節(jié)洗錢(qián)罪的偵查……………………………………(391)
一、洗錢(qián)罪的偵查階段……………………………………(391)
二、洗錢(qián)案件的偵查路徑…………………………………(395)
三、洗錢(qián)罪的偵查協(xié)作……………………………………(399)
第三節(jié)洗錢(qián)罪的處罰……………………………………(401)
一、洗錢(qián)罪的定罪…………………………………………(401)
二、洗錢(qián)罪的懲處…………………………………………(403)
三、地下錢(qián)莊的歸罪………………………………………(404)
第十三章反洗錢(qián)國(guó)際合作………………………………………(408)
第一節(jié)國(guó)外反洗錢(qián)國(guó)際合作概況………………………(408)
一、與反洗錢(qián)國(guó)際組織的合作……………………………(409)
二、反洗錢(qián)國(guó)際合作取得的成績(jī) …………………………(412)
第二節(jié)我國(guó)反洗錢(qián)國(guó)際合作的現(xiàn)狀分析………………(415)
一、關(guān)注國(guó)際公約和國(guó)內(nèi)反洗錢(qián)立法的銜接………………(416)
二、積極與外國(guó)簽訂刑事司法協(xié)助條約……………………(418)
三、簽訂被判刑人移管條約………………………………(420)
四、加強(qiáng)信息交流與信息共享……………………………(421)
五、積極開(kāi)展國(guó)際刑事司法合作 …………………………(423)
第三節(jié)我國(guó)反洗錢(qián)國(guó)際合作的發(fā)展與完善……………(425)
一、不斷完善反洗錢(qián)的法律體系 …………………………(425)
二、不斷擴(kuò)大反洗錢(qián)國(guó)際刑事司法協(xié)助的范圍……………(427)
三、不斷拓寬反洗錢(qián)國(guó)際執(zhí)法合作的內(nèi)容…………………(428)
四、積極組織反洗錢(qián)國(guó)際研討與培訓(xùn)………………………(434)
一、汪照洗錢(qián)案………………………………………………(439)
二、吳文燕洗錢(qián)案……………………………………………(445)
三、王四松、馮世榮洗錢(qián)案…………………………………(450)
主要參考文獻(xiàn)…………………………………………………(454)
后記……………………………………………………………(460)
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