排污權(quán)交易是當(dāng)今環(huán)境法學(xué)研究的熱點(diǎn)問(wèn)題之一，對(duì)于我國(guó)更具有特殊意義。我國(guó)的環(huán)境保護(hù)制度從一開(kāi)始就帶有強(qiáng)烈的行政主導(dǎo)性質(zhì)，隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，環(huán)境保護(hù)也要引進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制，而排污權(quán)交易可以說(shuō)是最具市場(chǎng)機(jī)制色彩的新型環(huán)境保護(hù)制度。另一方面，這項(xiàng)制度建立和實(shí)施又具有很大的挑戰(zhàn)性，它本身就是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境科學(xué)、環(huán)境法學(xué)和環(huán)境管理學(xué)等諸多學(xué)科的綜合產(chǎn)物，同時(shí)，在我國(guó)這樣一個(gè)地區(qū)間經(jīng)濟(jì)和生態(tài)差異巨大的國(guó)度，排污權(quán)交易肯定比已經(jīng)實(shí)施這一制度的發(fā)達(dá)國(guó)家要復(fù)雜得多。美國(guó)是排污權(quán)交易制度的發(fā)源地，我國(guó)正在引入這一制度進(jìn)行積極的試點(diǎn)。但總體看來(lái)，我國(guó)當(dāng)前的環(huán)境法學(xué)界對(duì)這一領(lǐng)域的研究還比較缺乏，王小龍博士的學(xué)術(shù)專(zhuān)著《排污權(quán)交易研究》以環(huán)境法學(xué)的視角在全面總結(jié)現(xiàn)有國(guó)內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)上提出了很多具有創(chuàng)建性的觀點(diǎn)，是一部值得推薦的學(xué)術(shù)著作。
排污權(quán)或污染權(quán)這一概念在世界上首先是由加拿大多倫多大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授約翰·戴爾斯于1968年在其著作中提出的。其主要思想是傳統(tǒng)的環(huán)境管理除了政府干預(yù)外，并沒(méi)有給企業(yè)任何的激勵(lì)措施去保護(hù)環(huán)境，如果能建立一個(gè)市場(chǎng)，企業(yè)就會(huì)發(fā)現(xiàn)，只要它們有效地減少了污染，它們就能同那些污染排放較多的企業(yè)進(jìn)行交易從而獲得資金。這種市場(chǎng)理念的廣泛應(yīng)用比傳統(tǒng)的政府管理模式更能有效地減少污染排放。排污權(quán)交易目前國(guó)際上直接關(guān)注和研究的成果主要來(lái)自美國(guó)，我國(guó)的學(xué)者在20世紀(jì)90年代后期開(kāi)始關(guān)注排污權(quán)交易在中國(guó)的實(shí)踐，并在了解美國(guó)的做法后提出了我國(guó)排污權(quán)交易的立法構(gòu)想。這些構(gòu)想主要涉及了排污權(quán)交易的理論基礎(chǔ)、排污權(quán)的權(quán)利構(gòu)造、排污權(quán)與我國(guó)現(xiàn)有環(huán)境管理措施的關(guān)系、排污權(quán)的初始分配、排污權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)以及政府在排污權(quán)交易中的作用等方面的內(nèi)容。但在如何充分考慮各國(guó)在法律制度、法律文化、社會(huì)結(jié)構(gòu)、歷史國(guó)情等方面的巨大差異，實(shí)現(xiàn)外國(guó)經(jīng)驗(yàn)與我國(guó)現(xiàn)有環(huán)境管理體制和環(huán)境法律法規(guī)整合等方面尚待深入研究。此外，我國(guó)學(xué)界既往的研究成果也較為分散、片面，不成系統(tǒng)，對(duì)我國(guó)排污權(quán)交易的價(jià)值理念、排污權(quán)與環(huán)境權(quán)的協(xié)調(diào)、交易產(chǎn)生的消極效應(yīng)的防范、未來(lái)市場(chǎng)的發(fā)展以及加人《京都議定書(shū)》后如何參與國(guó)際減排交易等問(wèn)題都有待解決。
針對(duì)上述問(wèn)題，本書(shū)的基本框架就是在法學(xué)理論上承認(rèn)排污權(quán)交易主要在于排污權(quán)的權(quán)利構(gòu)造以及排污權(quán)交易的實(shí)施。本書(shū)以環(huán)境法學(xué)的視角為出發(fā)點(diǎn)，以民法學(xué)的既有學(xué)說(shuō)體系為重要工具。環(huán)境法學(xué)視角下的排污權(quán)交易并不單純依賴(lài)傳統(tǒng)民法的以經(jīng)濟(jì)價(jià)值為核心構(gòu)造權(quán)利形態(tài)的研究路徑，它更注重對(duì)于環(huán)境要素的生態(tài)價(jià)值的挖掘和研究；在權(quán)利的交易過(guò)程中也不片面追求效率和效益，它更側(cè)重權(quán)利主體負(fù)有的對(duì)社會(huì)的義務(wù)，更注重交易安全，保證社會(huì)整體利益和環(huán)境利益。排污權(quán)及其交易規(guī)范包含排污權(quán)的權(quán)利界定、初始排污權(quán)的取得和排污權(quán)交易制度安排三個(gè)層次的產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)。
本書(shū)獨(dú)辟蹊徑，通過(guò)環(huán)境要素資源化和環(huán)境保護(hù)市場(chǎng)化的路徑來(lái)研究和解決排污權(quán)交易制度的建設(shè)問(wèn)題。傳統(tǒng)的環(huán)境法側(cè)重于從應(yīng)對(duì)污染的角度設(shè)計(jì)各種政策措施，缺乏從“環(huán)境”自身出發(fā)而研究解決環(huán)境問(wèn)題的進(jìn)路。排污權(quán)交易將過(guò)去的污染控制過(guò)程轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y源配置過(guò)程，將政府與排污者的對(duì)抗關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)楹献麝P(guān)系，將“堵”的策略轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆琛钡牟呗浴Ｅ盼蹤?quán)的設(shè)立是排污權(quán)交易的前提，排污權(quán)應(yīng)為一種特別法上的物權(quán)。我國(guó)創(chuàng)建排污權(quán)交易制度有其必要性。從國(guó)內(nèi)的角度觀察，我國(guó)現(xiàn)有的環(huán)境治理手段主要是政府主導(dǎo)的命令控制式政策和以排污收費(fèi)為代表的經(jīng)濟(jì)政策。這兩種手段在各自的領(lǐng)域內(nèi)都有其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，但不足之處也很明顯，如缺乏對(duì)排污者的經(jīng)濟(jì)刺激、無(wú)法獲得充分的市場(chǎng)信息、對(duì)政府管理水平要求過(guò)高等。排污權(quán)交易則利用其自身的優(yōu)勢(shì)可實(shí)現(xiàn)與其他政策措施的互補(bǔ)，最終通過(guò)多元化的制度設(shè)計(jì)來(lái)解決環(huán)境問(wèn)題。從國(guó)外的角度觀察，《京都議定書(shū)》規(guī)定了國(guó)際減排制度，這實(shí)際上就是排污權(quán)交易的國(guó)際化。我國(guó)是該公約的締約國(guó)，參與國(guó)際減排交易可以產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益。但是，我國(guó)在法律上還沒(méi)有對(duì)參與這種交易制定完善的保障措施和風(fēng)險(xiǎn)防范措施。因此，對(duì)排污權(quán)交易的理論探討具有強(qiáng)烈的現(xiàn)實(shí)意義。排污權(quán)的取得市場(chǎng)和交易市場(chǎng)是排污權(quán)市場(chǎng)的兩個(gè)有機(jī)組成部分。首先，排污權(quán)的取得必須以總量控制為前提，總量控制的實(shí)行方案要以科學(xué)技術(shù)的發(fā)展水平為基礎(chǔ)。由于環(huán)境容量作為一種自然資源應(yīng)歸國(guó)家所有，所以排污權(quán)的初始分配也就是政府代表國(guó)家在一級(jí)市場(chǎng)上通過(guò)行政許可分配排污權(quán)。這種行政許可應(yīng)為特許，只有這樣才能為排污權(quán)的可交易性提供必要前提。行政許可的方式一般應(yīng)為有償。由于拍賣(mài)方式不僅可以體現(xiàn)公平和公正，也能實(shí)現(xiàn)價(jià)格的最優(yōu)化，所以應(yīng)成為實(shí)施方式的首選。其次，排污權(quán)的交易是排污權(quán)的二級(jí)市場(chǎng)，這個(gè)市場(chǎng)在本質(zhì)上是環(huán)境合同的締結(jié)過(guò)程。合同的主體是平等的民事主體，具體范圍既包括排污者也包括非排污者。鑒于不I司環(huán)境介質(zhì)的特性，環(huán)境合同的交易對(duì)象和區(qū)域應(yīng)有必要的限制。為了降低締結(jié)環(huán)境合同的成本，政府應(yīng)采取措施進(jìn)行精確的數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)并提供充分的交易信息。排污權(quán)交易可能會(huì)造成局部地區(qū)的污染集中，通過(guò)政府的監(jiān)督和公眾的參與可以預(yù)先防范這些消極效應(yīng)。我國(guó)的排污權(quán)交易在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)都將采取分散的交易模式，美國(guó)已經(jīng)采取的集中交易模式可為我國(guó)排污權(quán)交易的未來(lái)發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)和參考。
本書(shū)是王小龍博士在博士論文的基礎(chǔ)上修訂而成的。作者本著高度負(fù)責(zé)的精神對(duì)命題進(jìn)行了認(rèn)真鉆研，論文中翔實(shí)的注釋和豐富的中外文獻(xiàn)，體現(xiàn)了作者認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度，也說(shuō)明了他在資料搜集和實(shí)證研究方面所下的苦功。本書(shū)對(duì)排污權(quán)交易做了較系統(tǒng)的學(xué)理論證，為學(xué)術(shù)界進(jìn)一步研究排污權(quán)交易問(wèn)題提供了有益的思路。當(dāng)然，書(shū)中的一些研究?jī)?nèi)容和實(shí)證分析還有進(jìn)一步完善和發(fā)展的空間，如對(duì)集中交易市場(chǎng)的建立和完善、排污權(quán)交易國(guó)際化對(duì)國(guó)際環(huán)境法的影響、排污權(quán)交易在我國(guó)現(xiàn)有環(huán)境保護(hù)機(jī)制下的運(yùn)行等尚有很多值得思考的地方。
中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授博士生導(dǎo)師
周 珂
2008年8月于人大明德樓
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