- 編號：7900
- 書名：證券違法案例-證券市場違法違規(guī)行為透視(熱點(diǎn)案例叢書
- 作者：姜麗勇
- 出版社：經(jīng)濟(jì)日報(bào)
- 出版時間：2001年4月
- 入庫時間：2002-5-17
- 定價：28
圖書內(nèi)容簡介
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圖書目錄
前 言
本書是研究證券市場違法行為的一本案例著作，精心挑
選了發(fā)生在國內(nèi)外證券市場的典型違法案例，并加以剖析。
為什么我們要做這樣一種工作？因?yàn)樵谥袊C券市場蓬
勃發(fā)展的過程中，人們不僅目睹了國有企業(yè)的改制和解困。
融資渠道的拓寬、投資理財(cái)選擇的增加，更經(jīng)歷了無數(shù)的風(fēng)
風(fēng)雨雨。瓊民源、紅光實(shí)業(yè)、大慶聯(lián)底鄭百文等等欺詐違
法事件，給了人們深刻的警示。所以，筆者把目光聚焦在證
券市場的違法行為上，通過對于違法行為的解析，來探究如
何建立一個公開、公平、公正的證券市場。
法律上的案例多指出現(xiàn)侵權(quán)糾紛而涉訟的案例，通過研
究案例當(dāng)事人之間的法律關(guān)系，以確定相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)以及
法律責(zé)任，這是法學(xué)研究的一種重要方法。然而本書所集中
的案例則并非如此。
中國的證券市場是一個從無序到有序，從無法到有法的
不斷發(fā)展的市場。換言之，往往是先有違法行為，然后才有
游戲規(guī)則。在游戲規(guī)則出臺后，其許多行為才會表現(xiàn)為違規(guī)
行為或者是違法行為。本書是以行政處罰案例而非訴訟案例
為主來展開探討，這恰是因?yàn)樽C券市場是以行政監(jiān)督為主，
以行政法規(guī)和部門規(guī)章為主的一個領(lǐng)域。因此也必然會表現(xiàn)
出行政處罰案例遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于司法訴訟案例的特征。
另外一方面，筆者不僅關(guān)心個案中的法律關(guān)系，更關(guān)注
同一類別案例所揭示的制度背景。通過案例的解析，來分析
如何完善證券市場制度，而不是就事論事而已。
中國證監(jiān)會作為證券市場的監(jiān)督機(jī)關(guān)，實(shí)在功不可沒。
這些年來，為了保護(hù)投資者的權(quán)益，維護(hù)證券市場的“三
公”秩序，查處了大量的違法案件，積累下可貴的案例研究
資料。梳理和運(yùn)用這些案例，對于學(xué)術(shù)界和社會都是一件很
有意義的事情。但是對于這些新生的案例進(jìn)行系統(tǒng)的梳理。
分類和研究，這樣的工作目前還沒有人做過，而筆者有幸做
這樣的嘗試。
通過梳理，我們不難發(fā)現(xiàn)這樣的特點(diǎn)，在我國的證券市
場上，除了各國證券法都明確予以禁止的操縱市場、內(nèi)幕交
易、欺詐客戶等違法行為外，還有利用個人賬戶炒作股票。
違規(guī)中購基金、違規(guī)境外間接上市等頗具有中國特色的違法
行為。
另外，我們會產(chǎn)生很多的疑問：在我國證券市場上，上
市公司盡管有著高出發(fā)達(dá)國家許多的上市資格要求，也經(jīng)過
了嚴(yán)格的中介機(jī)構(gòu)的審查，但是那些愚弄投資者的欺詐事件
為什么還會頻繁出現(xiàn)？為什么內(nèi)幕交易發(fā)生頻頻，但是真正
能夠查處的卻是少數(shù)呢？為什么上市公司尋求上市不得不縮
股，上市后又為什么配股成風(fēng)呢？
我們發(fā)現(xiàn)除了違法者利欲熏心之外，往往是因?yàn)橛腥焙?
的體制設(shè)計(jì)，導(dǎo)致了違法行為的產(chǎn)生。例如上市的額度制
度、發(fā)行的審批制度、過分重視企業(yè)的所有制性質(zhì)等等。因
此要遏制違法行為，我們就要對有缺憾的體制設(shè)計(jì)進(jìn)行改
革。
本書的目的并非是要揭示所有案例的來龍去脈，而是試
圖以案例為典型，說明其法律要件的構(gòu)成，研究其防范。當(dāng)
然，除了對于案件本身的評述之外，我們還對上述深層次的
體制問題做了詮釋。這種思考恰恰是本書的價值所在。
本書的作者全部由北京大學(xué)和中國人民大學(xué)的研究人員
構(gòu)成，其主要是法律專業(yè)背景，都具有研究生以上的學(xué)歷，
以保證本書的深度和寫作質(zhì)量。本書所涉及的案例案情主要
來源于中國證監(jiān)會的公告及相關(guān)渠道，而案例的背景是為了
方便讀者的閱讀由作者添加的。本書的特色在于對中國證監(jiān)
會的行政處罰案例的應(yīng)用，但案例的評述都屬于作者的個人
意見，僅僅代表作者的個人立場，并由作者個人負(fù)責(zé)。還要
強(qiáng)調(diào)的是，集納這些案例在本書中是重在分析現(xiàn)象，研究問
題，并非報(bào)道、披露案例的當(dāng)事者及相關(guān)數(shù)據(jù)，書中個別案
例若因行政或司法處理另有新情況的，編著者也不可能完全
知情，對此，請有關(guān)方面和讀者見諒，若引用本書，請?jiān)倬?
體核實(shí)。
編著者
